某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。
正确答案及解析
正确答案
解析
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元（即不得低于3000×120％=3600万元）；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％（即不得低于100％×120％=1．2）；（三）净资本与净资产的比例不得低于20％（即不得低于20％×120％=0．24）；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100％（即不得低于100％×120％=1．2）；（五）负债与净资产的比例不得高于150％（即不得高于150％×80％=1．2）；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
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期货公司在评价期内存在（ ）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3 个级别。
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- A.股东虚假出资或抽逃出资
- B.风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响
- C.超范围经营
- D.占用、挪用客户资产
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某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。
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- A.负债／净资产
- B.净资本／净资产
- C.净资本／风险资本准备
- D.净资本
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某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下表述正确的是（ ）。
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- A.公司应当向中国证监会派出机构书面报告
- B.公司应当向股东会书面报告
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客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。
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- A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
- B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
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可以认定行为人符合刑法第一百八十二条第一款第四项规定的"以其他方法操纵证券、期货市场"的情形包括（ ）。
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- B.通过控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，影响期货交易价格并进行相关交易的
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- D.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易的
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