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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。

Ⅰ.出示警示函

Ⅱ.责令清理违规业务

Ⅲ.监督谈话

Ⅳ.责令改正

  • A.Ⅰ.Ⅱ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案及解析

正确答案
B
解析

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

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