涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。
- A.全国人民代表大会
- B.国务院
- C.全国人民代表大会常务委员会
- D.证券监管部门
正确答案及解析
正确答案
解析
涉及证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
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证券公司分支机构,包括( )。
①.从事业务经营的分公司
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- B.②③④
- C.①②③④
- D.③④
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①.完善公司治理和内部控制机制,确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作,充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用,保障各利益相关方的合法权益
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③.健全合规管理与全面风险管理,形成较强的合规风控意识,完善合规风控制度机制,推动合规风控体系全覆盖,有效管理利益冲突,避免利益相关方的合法权益受到侵害
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- A.②③④
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下列关于利用未公开信息交易罪的说法,正确的有( )。
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- A.①②
- B.①③
- C.②③
- D.①④
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从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开( )等信息。
①.受托从事的介绍业务范围
②.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
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- A.①②③④
- B.②③
- C.②③④
- D.①④
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。
①.动态的净资本监控机制
②.逐级问责制度
③.隔离墙制度
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- A.①②④
- B.②③
- C.①③
- D.①②③④
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