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开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。

  • A.投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户
  • B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离
  • C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离
  • D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

正确答案及解析

正确答案
B
解析

证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户,并与其他自有产品账户相互隔离。

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单选题

甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是(  )。

  • A.甲企业由60名合伙人设立
  • B.甲企业有5名普通合伙人
  • C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
  • D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
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单选题

合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于(  )万元。

  • A.30
  • B.40
  • C.50
  • D.100
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单选题

单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )下的罚款。

  • A.3万充以上30万元以下
  • B.20万元以上200万元以下
  • C.30万元以上60万元以下
  • D.50万元以上500万元以下
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单选题

证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上(  )万元以下的罚款。

  • A.10
  • B.30
  • C.50
  • D.60
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单选题

证券法法律体系的组成包括(  )。

①法律:包括《证券法》和《公司法》

②行政法规

③部门规章及规范性文件

④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则

  • A.①②③
  • B.②③④
  • C.①③④
  • D.①②③④
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