证券公司提供证券顾问增值服务的所有组织管理方式中，均需要对（ ）实行统一管理
①制度建设
②人员资格
③培训考核
④研报撰写
- A.①④
- B.①②③
- C.②③④
- D.①②③④
正确答案及解析
正确答案
B
解析
按照公司总部和证券营业部分工侧重不同，主要有两种组织管理方式：①侧重在公司总部实现服务产品化，服务产品标准化程度较高，证券营业部的投资顾问服务团队基于公司总部的平台和资源，针对客户的具体需求提供具体的服务产品。②注重发挥证券营业部自主服务能力。公司总部侧重业务管理、合规控制、平台建设和资源整合；证券营业部在公司总部的指导和监督下，适应不同区域投资者的差异化需求，具体负责服务产品的开发和提供。在这两种组织管理方式下，证券公司均对制度建设、人员资格、培训考核等实行统一管理。
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下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。
Ⅰ．其参数为天数，一般有5日、9日、14日等Ⅱ．短期RSI＜长期RSI，则属空头市场
Ⅲ．RSI的计算只涉及到开盘价Ⅳ．RSI的取值介于0～100之间
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- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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(2016年)某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。
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Ⅲ．考虑最高收入情况Ⅳ．考虑临时收入情况
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- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅱ.Ⅲ
- C.Ⅱ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅳ
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（2021年真题）某公司是一家生产企业，2015年不含税销售额90万元，不含税外购货物额60万，对于该公司，下列说法正确的有（ ）
Ⅰ该公司如果作为增值税小规模纳税人，当年适用的税率为3%
Ⅱ该公司如果作为增值税一般纳税人，当年适用的税率为17%
Ⅲ为节税，该公司应申请成为增值税小规模纳税人
Ⅳ为节税，该公司应申请成为增值税一般纳税人
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- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅲ
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风险的不确定性包括两个方面（ ）。
I发生时间的不确定性
II发生地点的不确定性
III影响程度的不确定性
IV损失的不确定性
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- A.I、III
- B.II、IV
- C.I、IV
- D.II、III
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简单型消极投资策略的缺点是（ ）。
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- A.放弃从市场环境变化中获利的可能
- B.交易成本和管理费用最大化
- C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况
- D.收益的不稳定
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