2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
- A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
- B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
- C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
- D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
正确答案及解析
正确答案
C
解析
《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。
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王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。
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- A.调减注册资本
- B.增加净资本
- C.调减净资本
- D.增加流动负债
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根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。
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- A.上海期货交易所副总经理王某
- B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
- C.某国有企业下设的进出口公司
- D.香港某期货经纪公司
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根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。
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- A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
- B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
- C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
- D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
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A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。
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- A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任
- B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任
- C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
- D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（ ）
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- A.可能直接导致本金亏损的事项；
- B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；
- C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
- D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
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