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国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是(  )。

  • A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • B.对期货公司进行现场检查
  • C.限制违法行为人的人身自由
  • D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

正确答案及解析

正确答案
C
解析

国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:

(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。

(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。

(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移 、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。

(六) 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。

(七) 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调査事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日 ;案情复杂的 ,可以延长至30个交易日。

(八) 法 律 、行政法规规定的其他措施。

包含此试题的试卷

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单选题

王某是甲期货公司的客户。某日,王某收到甲期货公司的通知,告诉李某由于近段时间期货价格大跌,其期货保证金已经不足,应当在通知时间内追加保证金,王某未加以理睬。根据此情况,甲期货公司应当相应(  )。

  • A.调减注册资本
  • B.增加净资本
  • C.调减净资本
  • D.增加流动负债
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多选题

根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是(  )。

  • A.上海期货交易所副总经理王某
  • B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
  • C.某国有企业下设的进出口公司
  • D.香港某期货经纪公司
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多选题

根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约的,客户保证金不足的,正确的处理方式是(  )。

  • A.期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权
  • B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
  • C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
  • D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权
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多选题

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差,便委托朋友乙客户为其下达交易指令,但是并没有签发授权委托书,后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误,造成甲客户的巨额亏损,甲客户出差回来对亏损不予承认,要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法,正确的是(  )。

  • A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任
  • B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失,应当由期货公司承担赔偿责任,乙承担连带责任
  • C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由乙承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
  • D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失,应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失
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多选题

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息(  )

  • A.可能直接导致本金亏损的事项;
  • B.可能直接导致超过原始本金损失的事项;
  • C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;
  • D.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;
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