题目详情

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,

下列描述正确的有( )。

  • A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
  • B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单,作为期货交易经历证明
  • C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分
  • D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

正确答案及解析

正确答案
B、C、D
解析

A项,《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十九条规定,投资者应当提供加盖相

关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

B项,其第二十八条规定,

投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单,

作为期货交易经历证明。

C项,其第二十七条规定,

期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

D项,其第二十六条规定,

投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为

20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

单选题

期货投资分析,章节练习,期货投资分析押题

  • A.H0:γ=1
  • B.H0:γ=0
  • C.H0:a=0
  • D.H0:a=1
查看答案
判断题

期货投资分析,章节练习,期货投资分析

查看答案
单选题

22[判断题(AB)]?波动率增加将使行权价格附近的Gamma减小。( )

  • A.正确
  • B.错误
  • C.不确定
查看答案
多选题

张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是( )。

  • A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
  • B.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,甚至低于行业的自律标准,但绝不能低于经营成本
  • C.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
  • D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
查看答案
多选题

小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是( )。

  • A.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
  • B.对照有效身份证明文件,核实小李是否是本人亲自开户
  • C.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
  • D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
查看答案

相关题库更多 +