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2014年11月期货从业资格考试《法律法规》真题

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单选题

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，

将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，

遂向法院提起诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。

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正确答案：C

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，

该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，

期货交易所住所地为合同履行地。其第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

单选题

客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，

与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，

并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，

同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6

万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，

应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。

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正确答案：B

本题解析：

《最高人民法院审理关于期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓

，应当认定为透支交易。其第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的

，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

单选题

甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是( )。

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正确答案：D

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，

期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，

但期货公司能够举证证明其己按照客户交易指令入市交易的，

客户应当承担相应的交易结果。

单选题

下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。

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正确答案：B

本题解析：

《中华人民共和国刑法修正案》第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、

证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，

挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

《中华人民共和国刑法》第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，

利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、

超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，

或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，

或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

单选题

如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，

期货公司应当采取的措施是( )。

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正确答案：A

本题解析：

《期货交易管理条例》第三十七条第二款规定，客户在期货交易中违约的，

期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，

期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，

并由此取得对该客户的相应追偿权。

单选题

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。

中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，

公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，

公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，

该公司的期末净资本为( )。

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正确答案：B

本题解析：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十一条规定，

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，

中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。其第十三条规定，

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，

中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。因此，

调整后该公司的股东净资本=6000=300=150=5550(万元)。

单选题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

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正确答案：D

本题解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

单选题

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是( )。

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正确答案：C

本题解析：

《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》

和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议

。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

【说明】《期货公司管理办法》己被废止，根据最新《期货公司监督管理办法》

第三十九条，本题答案为AC。

《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》

和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议

。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

单选题

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

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正确答案：C

本题解析：

《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法

》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

期货公司可以设立独立董事，

期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，

不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

单选题

根据《期货市场客户开户管理规定》，

中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。

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正确答案：D

本题解析：

《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

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