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基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。

  • A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
  • B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
  • C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
  • D.在内部建立完善的信息管理体系

正确答案及解析

正确答案
C
解析

基金客户档案管理与保密的人员的限制要求,在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗。

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(2017年真题)我国基金信息披露的制度体系由( )组成。

Ⅰ.国家法律

Ⅱ.部门规章

Ⅲ.规范性文件

Ⅳ.自律性规则

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(2016年真题)封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。

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  • B.0.001
  • C.0.01
  • D.0.1
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