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2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺13

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单选题

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

D项，中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

单选题

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。

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正确答案：D

本题解析：

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了伞形基金的形式。

单选题

基金职业道德的核心规范是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

诚实守信是基金职业道德的核心规范

单选题

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（ ）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

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正确答案：B

本题解析：

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，18周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

单选题

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

单选题

基金年度报告要披露：上市基金前　（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

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正确答案：A

本题解析：

基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

单选题

下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金合同、基金招募说明书、基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。

单选题

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务主要包括：

①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；

②推介符合适用性原则的基金；

③介绍基金产品；

④协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

单选题

经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。

单选题

通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。

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正确答案：B

本题解析：

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

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