价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。

（ ）构成公司内部控制的基础。

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。

关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（ ）。

（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。

基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。

（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

积极型的投资者一般会选择( )。

股票反映的是一种( )关系。

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。

ETF基金最早产生于（ ）。

下列关于股票基金的表述不正确的是（ ）。

下列属于金融市场的"市场失灵"问题主要表现的是（ ）

Ⅰ、外部性问题

Ⅱ、脆弱性问题

Ⅲ、信息对称问题

Ⅳ、内部性问题

开放式基金的认购采取（ ）的方式。

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。

基金销售机构的销售策略不包括（ ）。

及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。

基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。

内部控制的原则不包括（ ）。

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（ ）。

分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。

通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。

下列不是基金市场营销特征的有（ ）。

下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（ ）。

（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（ ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。

基金信息披露义务人不包括（ ）。

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。

负责基金销售业务的管理人人员应（ ）。

基金产品风险等级不包括（ ）。

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（ ）。

基金公司内部控制是指（ ）。

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。

对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。

基金管理人在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

以下不属于注册登记机构的主要职责的是（ ）。

道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。

某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。

（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。

我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。

我国基金监管的原则不包括（ ）。

（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。

金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。

报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。

根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。

下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（ ）。

基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。

（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。

不属于基金巨额赎回的是（ ）。

下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。

基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）。

Ⅰ.投资人利益优先原则；

Ⅱ.全面性原则；

Ⅲ.客观性原则；

Ⅳ.及时性原则；

Ⅴ.有效性原则；

Ⅵ.差异性原则。

同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。

下列关于证券投资基金的表述,错误的是（ ）。

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。

目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的证券投资基金。

ETF基金和T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。

契约型基金依据（ ）之间签署的基金合同成立。

岗位责任原则的关键因素是（ ）。

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（ ）

下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。

基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。

关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（ ）。

股票基金与股票的主要区别不包括（ ）。

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。

经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。

下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。

下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。

基金年度报告要披露：上市基金前　（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（ ）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。

基金职业道德的核心规范是（ ）。

国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（ ）的形式。

下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。