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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷16

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单选题

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

单选题

王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

单选题

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。

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正确答案：A

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

单选题

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

根据《期货公司监督管理办法》第八十一条，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

单选题

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

单选题

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

单选题

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

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正确答案：C

本题解析：

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条规定，经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

单选题

期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；

（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；

（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；

（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；

（五）负债与净资产的比例不得高于150%；

（六）规定的最低限额结算准备金要求。

单选题

根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。

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正确答案：B

本题解析：

《期货投资者保障基金管理办法》第十二条对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。

单选题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。

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正确答案：A

本题解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

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