投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（ ）承担投资风险。

下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（ ）。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。

经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。

经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（ ）协会名录规定的风险等级。

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。

根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。

客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。

下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

设立期货公司，应由（ ）批准。

现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。

期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。

在我国设立期货公司，应当在( )注册。

在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。

会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。

证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（ ）。

期货公司可以接受以下（ ）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。

从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。

甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。

在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）。

下列关于交割的表述中，正确的是（ ）。

下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。

申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（ ）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。

根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。

期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（ ）。

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（ ）。

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。

王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（ ）。

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（ ）。

（ ）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（ ）。

理事会由下列（ ）组成。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（ ）进行转账。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（ ）等方面，规定投资者准入要求。

下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（ ）。

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（ ）。

期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ）。

监控中心在复核过程中发现以下（ ）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（ ）。

期货公司章程应对首席风险官的（ ）作出规定。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。

中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（ ）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。

内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（ ）

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）。

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（ ）。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（ ）。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）

期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（ ）。

中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（ ）

国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（ ）

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（ ）。

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）。

下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（ ）。

期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（ ）。

王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（ ）。

某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（ ）。

当期货市场出现（ ）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( )

期货交易所的合并、分立，应当事前向国家工商总局报告。（ ）

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（ ）

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任 （ ）

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。（ ）

期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（ ）

期货投资者保障基金由中国基金业协会集中管理、统筹使用。（ ）

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（ ）

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（ ）

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（ ）

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（ ）

会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。（ ）

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（ ）

取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）

期货公司及其分支机构的许可证由中国工商总局统一印制。（ ）

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（ ）

期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。（ ）

期货公司在投资者填写风险承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。（ ）