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2022《基金法律法规、职业道德与规范》预测试卷2

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单选题

下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

老基金存在的问题主要表现在以下三个方面：一是由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题。这一时期， 我国没有完整统一的证券和基金法律法规，只有两部地方性基金法规。基金的发起 和运作普遍不规范。二是“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等，因此实际上可算是一种产业投资基金，而非严格意义上的证券投资基金。三是“老基金”深受20世纪90年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高。总体而言，这一阶段中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。

单选题

基金份额持有人大会不可以由（　　）提议召集。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人都可以召集基金份额持有人大会。

单选题

为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事签字同意。

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正确答案：B

本题解析：

为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

单选题

以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。

单选题

基金管理人合规培训的具体内容不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。基金公司投资决策的依据属于合规检查的内容。

单选题

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

D项描述的是基金管理人的信息披露义务。

单选题

客户服务中售中服务的内容不包括（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

单选题

我国《证券投资基金法》于（　　）开始实施。

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正确答案：C

本题解析：

我囯《证券投资基金法》于2004年6月1日开始实施。

单选题

下列不属于道德与法律的区别的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，二者既有区别又有联系。

道德与法律的区别：

①表现形式不同;

②内容结构不同;

③调整范围不同;

④调整手段不同。

调整对象不同不属于道德与法律的区别。

单选题

根据（　　）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

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正确答案：C

本题解析：

证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

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