风险投资基金又被称为（　　）。

（　　）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

（　　）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

基金托管人职责终止的情形不包括（　　）。

ETF的特点包括（　　）。

Ⅰ．主动操作的指数基金

Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制

Ⅲ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

Ⅳ．被动操作的指数基金

以下关于股票基金说法正确的是（　　）。

蓝筹股是指规模大、发展成熟、（　　）公司的股票。

基金合同是约定基金管理人、（　　）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。

以下关于基金销售费用的说法，正确的是（　　）。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（　　）。

（　　）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（　　）负有复核责任。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（　　）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（　　）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"基金产生于（　　）年。

私募基金募集应当履行下列程序（　　）。

Ⅰ.特定对象确定；

Ⅱ.投资者适当性匹配；

Ⅲ.基金风险揭示；

Ⅳ.合格投资者确认；投资冷静期；问访确认。

下列属于部门规章和规范性文件的是（　　）。

下列（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

ETF建仓期不超过（　　）个月。

关于ETF，以下描述不正确的是（　　）。

（　　）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

基金托管人的职责，不包括下列哪项（　　）。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（　　）。

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（　　）认可后公告。

及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（　　）内披露临时报告。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（　　）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（　　）。

开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每（　　）个月公布变更的招募说明书

与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（　　）。

2007年，（　　）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（　　）。

封闭式基金的交易遵从（　　）的原则。

按照资金来源和用途，基金可以分成（　　）。

依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（　　）。

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（　　）条件的，方可成立。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（　　）。

T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（　　）日统―传送至注册登记机构。

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　　），并应当归入基金财产。

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（　　）。

基金申报价格的最小变动单位为（　　）元。

以下属于QDII基金禁止性行为的是（　　）。

投资决策委员会所议事项具体为（　　）。

Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；

Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；

Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；

Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；

Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；

Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。

下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（　　）。

股票、债券和基金的区别是（　　）。

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（　　）将会是基金销售机构未来的发展重点。

我国第一只有保本特色的基金是（　　）。

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。

当前，我国开放式基金已经构建一条（　　）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（　　）。

发起式基金的基金合同生效（　　）年后，若基金资产净值低于（　　）亿元的，基金合同自动终止。

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。

投资部按照投资标的可以细分为（　　）。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（　　）。

基金销售机构的职责规范包括（　　）。

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（　　）。

下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（　　）。

QDII基金的净值在估值日后（　　）内披露.

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（　　）元。

开放式基金的认购采取（　　）方式。

内幕信息的构成要素不包括（　　）。

现金替代的类型不包括（　　）。

（　　）是基金销售的“售前服务”。

契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（　　）。

（　　）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（　　）。

内部控制的原则不包括（　　）。

下列不属于内部控制原则的是（　　）。

（　　）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。

内幕信息的构成要素有（　　）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息

我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（　　）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（　　）。

投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（　　）。

在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（　　）。

Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则；

Ⅱ.授权清晰原则；

Ⅲ.适时性原则。

关于巨额赎回，以下说法错误的是（　　）。

（　　）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（　　）。

风险管理职能部门或岗位的职责包括（　　）。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

监事会对经营管理的业务监督说法错误的是（　　）。

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（　　）。

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（　　）。

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（　　）报告。

（　　）不是基金托管人的职责主要体现方面。

同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（　　）银行储蓄。

以下关于债券分类的说法错误的是（　　）。

根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（　　）基金。

（　　）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

（　　）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。

下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（　　）。

（　　）属于基金职业道德教育的主要内容。

根据（　　）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

下列不属于道德与法律的区别的是（　　）。

我国《证券投资基金法》于（　　）开始实施。

客户服务中售中服务的内容不包括（　　）。

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（　　）。

基金管理人合规培训的具体内容不包括（　　）。

以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事签字同意。

基金份额持有人大会不可以由（　　）提议召集。

下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（　　）。