2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选6
- 推荐等级:
- 发布时间:2021-12-28 16:59
- 卷面总分:100分
- 答题时间:240分钟
- 试卷题量:100题
- 练习次数:10次
- 试卷分类:基金法律法规、职业道德与业务规范
- 试卷类型:历年真题
试卷预览
以下选项中,属于广义资本市场的是( )。
Ⅰ、银行中长期存贷款市场
Ⅱ、中长期债券市场
Ⅲ、股票市场
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正确答案:B
本题解析:
广义的资本市场包括两大部分:一是银行中长期存贷款市场;二是有价证券市场,包括中长期债券市场和股票市场
下列行为中,涉及内幕交易的是( )。
Ⅰ、某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入A公司的股票
Ⅱ、某股民在聚会时听B公司 董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票
Ⅲ、某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案件将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
Ⅳ、某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期 可能出现号损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的公司股票
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正确答案:B
本题解析:
内幕信息的构成要素有三方面:一是来源可靠的信息, 二是"重要"的信息,三是"非公开"的信息
基金注册登记机构的主要职责包括( )
Ⅰ.基金份额登记
Ⅱ.基金发放红利
Ⅲ.基金估值核算
Ⅳ.基金投资交割
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正确答案:A
本题解析:
登记机构职责为建立账户、份额登记、确认交易、发放红利、保管名册及其他职责
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
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正确答案:B
本题解析:
包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是( )。
Ⅰ、性质不同
Ⅱ、收益不同
Ⅲ、风险特征不同
Ⅳ、信息披露程度不同
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正确答案:A
本题解析:
基金与银行储蓄存款的差异主要表现在以下三个方面:性质不同、收益与风险特性不同、信息披露程度不同。
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