根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。

某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。

关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（ ）

以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。

关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ）

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（ ）。

基金宣传推介材料不得登载的内容是（ ）

开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。

ETF基金上市交易之后，需按（ ）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。

关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（ ）。

关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。

基金销售人员基金行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。

宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。

封闭式基金上市交易的条件包括（ ）。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上；

Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币；

Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人；

Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币

中国证监会的职责包括（ ）。

Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案；

Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效；

Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动；

Ⅳ.查处违法行为并予以公告；

根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。

监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（ ）。

基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（ ）日内披露。

关于投资者教育，以下说法错误的是（ ）。

以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。

以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。

关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。

关于基金份额上市交易应当符合法定条件，以下错误的是（ ）。

根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。

以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是（ ）。

公开募集基金，应当经过国务院证券监督管理机构（ ）。

公募证券投资基金"利益共享，风险共担"，是指（ ）

防范风险和规范发展阶段的时间为（ ）

关于"基金代销机构"理解正确的是（ ）

关于操作风险的表述，以下错误的是（ ）。

关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。

关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（ ）。

关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）

关于基金年度报告中的基金财务会计报告，以下表述错误的是（ ）

关于基金与股票所反应的经济关系，以下表述错误的是（ ）。

关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（ ）

关于内部控制的目标，以下表述错误的是（ ）

关于证券投资基金认购的计算，以下公式正确的是（ ）

关于资产管理的本质以下说法正确的是（ ）

基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）

基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门，这体现了内部控制的哪项基本要素（ ）

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。

基金业协会是（ ）

开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）

目前，国内的基金销售机构可分为（ ）和（ ）两种类型。

（ ）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险类型。

从前景来看，（ ）将在公募FOF领域占据较大的比例。

投资者基金份额账户由（ ）建立。

某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI),基金经理将在投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（ ）以内。

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）

投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）

一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所垢病，这说明了道德与 法律（ ）。

QDII基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（ ）。

Ⅰ.境外投资顾问

Ⅱ.境外托管人信息

Ⅲ.投资交易信息

Ⅳ.投资境外市场可能产生的风险信息

Ⅴ.基金份额参考净值

股权类金融资产主要包括（ ）

Ⅰ.股票

Ⅱ.股票型基金

Ⅲ.股指期货

Ⅳ.股票期权

货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其 封闭期的收益公告应当披露（ ）。

Ⅰ、截至前一日的基金资产净值

Ⅱ、前一日的 每万份基金收益

Ⅲ、基金合同生效至前一日期间的每万份基金收益

Ⅳ、前一日的7日年化收益率

基金监管机构可以依法行使的监管权包括在（ ）

Ⅰ.检查权

Ⅱ.行政处罚权

Ⅲ.行政处分权

Ⅳ.禁止权

基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

Ⅰ.业务资格

Ⅱ.投资实力

Ⅲ.投资经历

Ⅳ.资产规模

某销售机构在基金发行时，基金宣传材料中出现"业内最强基金经理操刀，坐享财富增长"、"抢！抢！枪!"等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括（ ）

Ⅰ.预测基金的投资业绩

Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字

Ⅲ.片面强调集中营销时间限制

Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述

以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（ ）。

Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入

Ⅱ、证券投资基金是投资人直接分散投资的 一种投资方式

Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险

Ⅳ、证券投资 基金的资产独立于管理人和托管人的资产

基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。

关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）

Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动

Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动

Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础

Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）。

Ⅰ、在制定投资者教育策略时,首先致力于普及投资者专业技能

Ⅱ、投资决策教育是投资者教育体系的基础

Ⅲ、资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制

Ⅳ、权益保护教育不是市场化 的要求

私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（ ）。

Ⅰ、将其固有财产或其他人财产混同于基金财产从事投资活动

Ⅱ、不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ、利用基金财产或职务之便，进行利益输送

Ⅳ、投资除股票、债券和基金之外的其他证券及其衍生品

（ ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。

《证券投资基金法》关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（ ）

按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（ ）不变。

关于QDII基金的临时公告，以下表述错误的是（ ）。

关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）

关于基金财产，以下描述错误的是（ ）

关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（ ）。

关于基金合同，下列说法错误的是（ ）。

关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）

关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（ ）

基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（ ）起不得少于二十年。

基金管理公司的内部控制的总体目标不包括（ ）。

基金管理人编制完成基金半年年度报告后，应将半年度（ ）登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。

基金投资者教育活动的内容不包括（ ）

基金销售机构，是指依法办理（ ）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理的有关要求。

甲是基金管理公司A、的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开増发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）

境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（ ）

某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是 （ ）。

某客户现年73岁，有银行定期存款、理财产品及国债购买经验，主要收入来源为退休金，家庭收入约为4万元，现有一笔5万元定期存款，3个月内无使用划。 如果只能推荐1只基金，以下相对更合适的是（ ）。

道德和法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的联系，以下说法中正确的是（ ）

督察长应享有充分的（ ）和独立的调查权。

根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述错误的是（ ）

确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。

私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为（ ）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（ ）

下列不属于基金重大事件的是（ ）。

下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（ ）。

下列主体中，应当加入基金业协会的是（ ）

以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）

以下哪种类型的混合基金中，股票与债券的配置比例通常为40%-60%（ ）。

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ、性质不同

Ⅱ、收益不同

Ⅲ、风险特征不同

Ⅳ、信息披露程度不同

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）

Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试

Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查

Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告

Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

基金注册登记机构的主要职责包括（ ）

Ⅰ.基金份额登记

Ⅱ.基金发放红利

Ⅲ.基金估值核算

Ⅳ.基金投资交割

下列行为中，涉及内幕交易的是（ ）。

Ⅰ、某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入A公司的股票

Ⅱ、某股民在聚会时听B公司 董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票

Ⅲ、某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案件将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票

Ⅳ、某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期 可能出现号损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的公司股票

以下选项中，属于广义资本市场的是（ ）。

Ⅰ、银行中长期存贷款市场

Ⅱ、中长期债券市场

Ⅲ、股票市场