资讯详情

证券投资顾问考试通过后就可以拿证吗?

时间:2022-06-20 18:11    来源:本站

说起证券投资顾问考试,相信大家都不陌生,它是属于证券专项业务类资格考试,是由中国证券业协会负责组织的考试。要想申请注册成为一名证券投资顾问,必须通过证券投顾考试。那如果已经通过了证券投顾考试,是不是就可以直接拿证书?今天就来给大家分享一下,一起来看!

Snipaste_2022-06-20_15-57-32.png

如果已经通过了证券投顾考试,可以直接打印合格成绩单,这个只能证明考试成绩合格,要想拿到证书,还需要具备其他的条件,具体如下:

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(1)年满18周岁;

(2)大学本科以上学历;

(3)具有完全民事行为能力;

(4)已被机构聘用;

(5)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(6)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(7)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(8)具有中华人民共和国国籍;

(9)具有从事证券业务2年以上的经历;

(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件;


根据相关规定,证券从业资格证书不能由个人自己申请,必须由所在机构向协会申请。具体流程如下:

(1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

(2)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;

(4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;

(5)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因;


看完以上内容,各位应该也都有所了解,证券投资顾问考试自己是不能申请的,必须由所在的机构(比如证券公司)向证券业协会申请。

相关推荐