2008年《建设工程监理基本理论与相关法规》真题

建立项目监理机构的步骤依次为：确定项目监理机构目标；确定监理工作内容；项目监理机构的组织结构设计；制定工作流程和信息流程。

资料管理人员应检查文件档案资料的各项内容填写和记录真实完整，签字认可人员应为符合相关规定的责任人员，并不得以盖章和打印代替手写签认。所有收文最后应由项目监理部负责收文人员签字。有关工程建设照片及声像资料等应注明拍摄日期及所反映工程建设部位等摘要信息。收文登记后应交给项目总监或由其授权的监理工程师进行处理。

直线职能制监理组织形式的缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。职能制组织形式一般适用于大、中型建设工程；直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。

建设工程监理规划编写的依据包括：①工程建设方面的法律、法规。②政府批准的工程建设文件，包括：政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文；政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。③建设工程监理合同。④其他建设工程合同。⑤监理大纲。

㈡为承包商服务

一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。

二是为承包商提供技术咨询服务。在这种情况下，工程咨询公司的服务对象大多是技术实力不太强的中小承包商。

三是为承包商提供工程设计服务：

⒈工程咨询公司仅承担详细设计（相当于我国的施工图设计）工作。

⒉工程咨询公司承担全部或绝大部分设计工作。其前提是承包商以项目总承包或交钥匙方式承包工程，且承包商没有能力自己完成工程设计。

公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

建设工程监理的作用主要表现在以下几方面：①有利于提高建设工程投资决策科学化水平；②有利于规范工程建设参与各方的建设行为；③有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；④有利于实现建设工程投资效益最大化。

建设工程安全监理的主要工作内容中，在施工准备阶段，对中型及以上项目和《建设工程安全生产管理条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。

建设程序中生产准备阶段主要工作有：组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；其他需要做好的有关工作。

项目法人总经理的职权包括：组织工程设计、工程监理、工程施工和材料设备采购招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位等。A、B项属于董事会职权。

在监理行业中，监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则：①维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；②执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；③努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；④不以个人名义承揽监理业务；⑤不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；⑥不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；⑦不收受被监理单位的任何礼金；⑧不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；⑨坚持独立自主地开展工作。

国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤依次为：确定发起人并成立筹委会；形成公司文件；提出改制申请；资产评估；产权界定；股权设置；认缴出资额；申请设立登记；签发出资证明书。

在计划实施过程中，控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。

按控制措施制定的出发点分类，控制类型可分为主动控制、被动控制。

建设工程投资、进度（或工期）、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。

目标分解结构与组织分解结构相对应。一般而言，目标分解结构较细、层次较多，而组织分解结构较粗、层次较少，目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。

在设计阶段，通过设计工作使建设工程的规模、标准、组成、结构、构造等各方面都确定下来，从而也就基本确定了建设工程的价值。因此说设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。

纯风险是指只会造成损失而不会带来收益的风险；投机风险是既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。对于业主来说，建设工程决策阶段的风险主要表现为投机风险，而在实施阶段的风险主要表现为纯风险。

风险识别的特点：①个别性。任何风险都有与其他风险不同之处，没有两个风险是完全一致的。②主观性。风险本身是客观的，但风险识别是主观行为。风险识别时尽可能减少主观性对风险识别结果的影响，要做到这一点，关键在于提高风险识别的水平；③复杂性。建设工程所涉及的风险因素和风险事件均很多，而且关系复杂、相互影响，给风险识别带来很强的复杂性。④不确定性。这一特点可以说是主观性和复杂性的结果。由风险的定义可知，风险识别本身也是风险。因而避免和减少风险识别的风险也是风险管理的内容。

风险识别的结果是建立建设工程风险清单。

流程图法是将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件，从而给决策者一个清晰的总体印象。

总监理工程师职责共有13项，其中第12项是：审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。

项目监理机构的组织设计一般需考虑以下几项基本原则：①集权与分权统一的原则；②专业分工与协作统一的原则；③管理跨度与管理层次统一的原则；④权责一致的原则；⑤才职相称的原则；⑥经济效率原则；⑦弹性原则。

设计或施工总分包模式的优点与建设工程平行发包优点相对比。前者的优点为：①有利于建设工程的组织管理；②有利于投资控制；③有利于质量控制；④有利于工期控制。后者的优点为：①有利于缩短工期；②有利于质量控制；③有利于业主选择承建单位。

总监理工程师在组建项目监理机构时，应根据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组建，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。

在建设工程监理中，要保证项目的参与各方围绕建设工程开展工作，使项目目标顺利实现。组织协调工作最为重要，也最为困难，是监理工作能否成功的关键，只有通过积极的组织协调才能实现整个系统全面协调控制的目的。

监理大纲、监理规划和监理实施细则这三者之间是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存在着明显的依据性关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。

建设工程监理规划编写的要求中，监理规划应当遵循建设工程的运行规律，监理规划要随着建设工程的展开进行不断的补充、修改和完善。

非代理型CM模式又称为风险型CM模式。CM单位与施工单位之间并非总分包关系，与总分包模式有本质的不同，主要表现在：①虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和签约都对业主公开并必须经过业主的确认才有效。②由于CM单位介入工程时间较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，所以CM单位并不向业主直接报出具体数额的价格，而是报CM费，至于工程本身的费用则是今后CM单位与各分包商、供应商的合同价之和。也就是说，CM合同价由以上两部分组成。

EPC模式中，材料和工程设备的采购完全由EPC承包单位负责；EPC合同更接近于固定总价合同；EPC模式条件下承包商承担大部分风险。

Partnering模式的特点决定了它特别适用于以下几种类型的建设工程：①业主长期有投资活动的建设工程；②不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程；③复杂的不确定因素较多的建设工程；④国际金融组织贷款的建设工程。

ProjectControlling模式不能作为一种独立存在的模式。

监理单位在设计阶段的信息收集中同类工程相关信息有：建筑规模，结构形式，造价构成，工艺、设备、设备的选型，地质处理方式及实际效果，建设工期，采用新材料、新工艺、新设备、新技术的实际效果及存在问题，技术经济指标。

施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。

《建设工程监理规范》第7.1.1条规定，施工阶段的监理资料包括28项内容，包括勘察设计文件等。

合同与其他事项管理中的工程延期报告及审批，应由建设单位永久保存，监理单位长期保存，送城建档案管理部门保存。

监理工作联系单适用于参与建设工程的建设、施工、监理、勘察设计和质监单位相互之间就有关事项的联系。若用于混凝土浇灌申请时，可由工程项目经理部的技术负责人签发，工程项目监理部也用本表予以回复。

《中华人民共和国建筑法》第九条规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。

根据《建设工程质量管理条例》第二十七条规定，总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责。总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。

根据《建设工程安全生产管理条例》第五十八条规定，注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

根据《建设工程安全生产管理条例》第二十四条，建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。

施工监理计费额=建筑安装工程费+设备与工器具购置费+联合试运转费=6000万元+3500万元+200万元=9700万元，介于8000万元和10000万元之间，采用直线内插法确定施工监理收费基价，即：施工监理收费基价=181+(218.6-181)*(9700-8000)/(10000-8000)=212.96（万元）。施工监理收费基准价=施工监理收费基价*专业调整系数*工程复杂程度调整系数*附加调整系数=212.96万元*0.9*1.0*1.2=230（万元）。施工监理收费=施工监理收费基准价*（1+浮动幅度值）=230*(1-15%)=195.5（万元）。

根据《工程监理企业资质管理规定》第八条规定，专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务；专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。

根据《注册监理工程师管理规定》第十条规定，初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。注册监理工程师每一注册有效期满继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按规定的程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。继续教育作为注册监理工程师逾期初始注册、延续注册和重新申请注册的条件之一。

根据《建设工程监理规范》附录，随工程材料、构配件、设备报审表应同时报送工程材料/构配件/设备的数量清单、质量证明文件和自检结果文件。

根据《建设工程监理规范》第3.2.5条，专业监理工程师部分职责如下：专业监理工程师应对单位报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。

第二十三条施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事故隐患，应当及时向项目负责人和安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应当立即制止。专职安全生产管理人员的配备办法由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。

根据《建设工程监理规范》第3.1.3条，项目监理机构中的监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。总监理工程师应由具有三年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有二年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有一年以上同类工程监理工作经验的人员担任。