期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。
- A 中国证监会
- B 拟迁出地中国证监会派出机构
- C 拟迁入地中国证监会派出机构
- D 中国期货业协会
- 参考答案：C
- 您的答案：
参考解析：
期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。
中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。
- A 作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据
- B 作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件
- C 作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据
- D 作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料
- 参考答案：D
- 您的答案：
参考解析：
期货公司不得将分类结果用于广告、 宣传、 营销等商业目的。
会员制期货交易所的权力机构是（）
- A 理事会
- B 监事会
- C 会员大会
- D 总经理办公会
- 参考答案：C
- 您的答案：
参考解析：
会员制期货交易所设会员大会。 会员大会是期货交易所的权力机构， 由全体会员组成。
下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
- A 客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓
- B 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
- C 期货交易所实行当日无负债结算制度
- D 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
- 参考答案：D
- 您的答案：
参考解析：
期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
- A 2年内
- B 3年内
- C 1年内
- D 5年内
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内， 任何期货公司不得任用该人员担任董事、 监事和高级管理人员。
根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。
- A 暂停
- B 注销
- C 吊销
- D 撤销
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。
对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
- A 3日
- B 10日
- C 15日
- D 5日
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。
- A 经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理
- B 实行集中统一管理
- C 经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理
- D 与他人合资，合作经营管理分支机构
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
期货公司分支机构负责人的任职由（）。
- A 期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案
- B 期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准
- C 期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案
- D 期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案， 并抄报期货公司住所地的中国证监会派出机构。
期货公司拟免除（）职务的， 应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
- A 监事会主席
- B 首席风险官
- C 独位董事
- D 董事长
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
期货公司拟免除首席风险官的职务， 应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由( )向中国期货业协会申请从业资格。
- A 所在机构
- B 个人
- C 中国证监会派出机构
- D 地方期货业协会
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的， 应当事先通过其所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
中国证监会对期货市场实行( ) 的监督管理。
- A 分散联合
- B 市场自主
- C 集中统一
- D 集中分散
- 参考答案：C
- 您的答案：
参考解析：
中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。
当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时内客户进行披露， 并且坚持( ) 的原则。
- A 平等互利
- B 公平、公正、公开
- C 客户合法利益优先
- D 回避
- 参考答案：C
- 您的答案：
参考解析：
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时， 期货从业人员应该及时向客户进行披露， 并且坚持客户合法利益优先的原则。
期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。
- A 拒绝与自然人开展场外衍生品交易
- B 为客户提供融资或变相融资服务
- C 依照客户指令使用保证金
- D 收取超过履约保障需要的保证金
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5）依照客户指令使用保证金;(6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。
《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施
- A 2003年7月1日
- B 2007年4月15日
- C 2007年3月28日
- D 2002年5月7日
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
《期货交易管理条例》第八十六条规定,本条例自2007年4月15日起施行。
公司制期货交易所的权力机构是（ ）
- A 董事会
- B 监事会
- C 股东大会
- D 总经理办公室
- 参考答案：C
- 您的答案：
参考解析：
公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
期货投资者保障基金的年度收支计划报（ ）批准
- A 期货投资者保障基金管理机构
- B 中国证监会
- C 财政部
- D 中国证监会和财政部
- 参考答案：C
- 您的答案：
参考解析：
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（ ）
- A 期货交易所应当与交割仓库签订协议
- B 实物交割总量由期货交易所规定
- C 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行
- D 交割仓库由期货交易所指定
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。期货交易所作为期货市场的组织者，对期货交易的各环节都应当进行合理的组织和管理，其中包括实物交割这一重要环节。
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事
- A 2
- B 1
- C 3
- D 5
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。
期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（ ）
- A 应当遵守金融信息传播相关规定
- B 期货公司应当取得期货投资咨询业务资格
- C 应当向住所地的中国证监会派出机构备案
- D 相关人员无须取得期货投资咨询业务资格
- 参考答案：D
- 您的答案：
参考解析：
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人知识产权、在开展期货信息传播活动，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对（ ）应当承担赔偿责任
- A 期货公司扩大的损失
- B 期货公司50%的损失
- C 期货公司30%的损失
- D 期货公司全部的损失
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用
- A 财政部
- B 期货保证金安全存款监控机构
- C 期货交易所
- D 中国证监会
- 参考答案：D
- 您的答案：
参考解析：
保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
期货交易所的会员期货公司，与期货交易所之间构成（ ）
- A 委托代理关系
- B 会员-团体关系
- C 期货-居间关系
- D 期货经纪关系
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的"会员-团体"关系。
中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（ ）
- A 进入涉嫌违规行为发生场所调查取证
- B 聘请会计师事务所等协助调查
- C 复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件
- D 临时冻结被调查单位银行账户
- 参考答案：D
- 您的答案：
参考解析：
开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权采取以下措施:（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;( 2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;( 3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;( 4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。
以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）
- A 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
- B 期货从业资格可以由本人直接向中国期货协会申请
- C 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月申请从业资格
- D 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
信义义务最初源自英国法中的信托义务和（ ）中的善良家父义务
- A 大陆法
- B 罗马法
- C 英美法
- D 中华法
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。
构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑
- A 3年以下
- B 10年以上
- C 5年以上10年以下
- D 3年以上7年以下
- 参考答案：C
- 您的答案：
参考解析：
犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。
下列关于中国期货业协会的说法中，正确的是（）
- A 依据《社会团队登记管理条例》设立
- B 是营利性的社会团队法人
- C 注册地在上海
- D 是地方性期货行业自律性组织
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
中国期货业协会成立于2000年12月29日, 注册地和常设机构设在北京，是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国期货行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。
期货公司可以接受（）的委托，为其进行期货交易。
- A 证券公司工作人员及其配偶
- B 国家机关
- C 期货公司工作人员及其配偶
- D 期货交易所工作人员及其配偶
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
根据《条例》《期货公司监督管理办法》有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3）期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5）未能提供开户证明材料的单位和个人;(6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）
- A 乙企业或有负债占净资产的40%
- B 丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元
- C 丙企业实收资本和净资本均达到2亿元
- D 甲企业净资产占实收资本的50%
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:（1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;（1）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;（6）没有较大数额的到期未清偿债务;（7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;（9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（）。
- A 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
- B 非公开募集原则
- C 防范利益冲突
- D 业务留痕原则
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。
仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）
- A 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- B 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
- C 期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的
- D 违反法律、法规禁止性规定的
- 参考答案：C
- 您的答案：
参考解析：
有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效:（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;（3）违反法律、行政法规的强制性规定的。
期资投资者保障基金的使用，下列说法错误的是( ) 。
- A 投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，仅对保证金损失在10万元以下的部分全额补偿
- B 现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
- C 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置，先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口
- D 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。
某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持意义，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续，下列表述中正确的是（）
- A 中国证监会可以责令乙公司期限转让股权
- B 乙公司特有的股权有分红权，但没有表决权
- C 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
- D 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
- 参考答案：A
- 您的答案：
参考解析：
未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
- A 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- B 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
- C 不得以他人名义参与期货交易
- D 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- 参考答案：B
- 您的答案：
参考解析：
除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。本题中，刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣，损害了甲期货公司的利益，违反了上述期货从业人员执业行为准则。
【考察考点】第二章第四节期货从业人员执业行为准则
小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）。
- A 期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果
- B 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果
- C 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果
- D 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果
- 参考答案：D
- 您的答案：
参考解析：
有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
【考察考点】第六章第一节 无效合同纠纷及其责任
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，下列说法正确的是（）。
- A 期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
- B 客户的交易损失自行承担
- C 应当认定为无效
- D 期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
- 参考答案：A、C、D
- 您的答案：
参考解析：
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
考察考点：第六章第一节 侵权行为纠纷及其责任
期货交易实行风险警示制度，期货交易所可以采取以下措施（）。
- A 要求会员报告情况
- B 发布风险提示函
- C 要求客户报告情况
- D 谈话提醒
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
考察考点：第四章第三节 主要风险管理制度
期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件正确的是（）
- A 风险管理公司开展场外衍生品业务的时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力
- B 风险管理公司分类评级持续不低于A类AA级
- C 场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经验
- D 风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件:(1）期货公司分类评级不低于B类BBB级;(2）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职;(3）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级;风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元;风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向中国期货业协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力;场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。
考察考点：第三章 第四节风险管理业务及其监管
下列关于期货企业董事会的表述，错误的有（）。
- A 独立董事可以在期货公司担保董事会以外的职务
- B 独资期货公司可以不设董事会
- C 期货公司应当设立董事会
- D 期货公司可以设立独立董事
- 参考答案：A、B
- 您的答案：
参考解析：
《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
考察考点：第三章第二节董事会
根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括（）。
- A 纪律惩戒
- B 从业资格考试
- C 后续职业培训
- D 执业行为准则
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。
考察考点：第二章第一章监督管理
期货从业人员职业道德的基本内涵包括（）。
- A 公平竞争
- B 合规执业
- C 共同发展
- D 守法经营
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
期货从业人员职业道德的基本内涵包括：守法经营，合规执业、诚实信用，勤勉尽责、公平竞争，共同发展。
考察考点：第二章第五节 期货从业人员职业道德
允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括（）。
- A 境外交易者所在国（地区）具有完善的法律和监管制度
- B 境外交易者财务稳健、资信良好，具备充足的流动资本
- C 境外交易者所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录
- D 境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
境外交易者委托境外经纪机构参与境内特定品种交易。经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。直接入场交易的境外经纪机构应当符合以下条件:(1)所在国（地区）具有完善的法律和监管制度;(2）财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本;(3）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;(4）所在国(地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录;(5)期货交易所规定的其他条件。
考察考点：第五章第五节 特定品种对外开放
内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）。
- A 独立性
- B 有效性、相互制约性
- C 成本效益性
- D 健全性
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。
- A 强行平仓
- B 限制会员资金划转
- C 移仓
- D 限制会员开仓
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
考察考点：第五章第一节紧急监管措施
期货市场立法的目的主要包括（）。
- A 加强对期货交易监督管理
- B 防范市场风险
- C 维护期货市场秩序
- D 规范期货交易行为
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
期货市场立法目的包括加强对期货交易监督管理、防范市场风险、维护期货市场秩序、规范期货交易行为等。
考察考点：第一章第一节我国期货市场法制沿革
期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。
- A 备案报备
- B 变更后住所所有权或者使用权证明
- C 关于变更后住所和使用权的设施符合期货业务需要的说明
- D 关于客户资产处理情况的说明
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(1）备案报告;(2）变更后的营业执照副本复印件;(3）公司决议文件;(4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;(5）变更后住所所有权或者使用权证明;(6)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;(7）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件;(8）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。
考察考点：第三章第一节 期货公司的变更
下列属于中国期货协会制定的自律管理规定的是（）。
- A 《期货从业人员执业行为准则》
- B 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
- C 《期货市场客户开户管理规定》
- D 《中国期货协会纪律惩戒程序》
- 参考答案：A、D
- 您的答案：
参考解析：
中国期货业协会依法制定的《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律管理规定，对于会员单位和期货从业人员都具有约束力，是期货市场法律法规体系的重要内容，对规范期货行业发展起着重要作用。
考察考点：第一章第二节 自律管理规定
下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。
- A 公开客户投诉处理流程
- B 建立、健全客户投诉处理制度
- C 将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
- D 妥善处理客户投诉及与客户的纠纷
- 参考答案：A、B、D
- 您的答案：
参考解析：
期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。
考察考点：第三章第四节 业务公示及投诉处理制度
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务（）。
- A 调整高级管理人员职责分工的
- B 对董事给予处分的
- C 免除董事职务的
- D 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
- 参考答案：A、B、D
- 您的答案：
参考解析：
期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。
考察考点：第二章第二节监督管理
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。
- A 了解投资者的财务状况
- B 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
- C 了解投资者的投资经验
- D 向投资者作出合理的承诺或保证
- 参考答案：A、B、C
- 您的答案：
参考解析：
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。期货从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
考察考点：第二章第四节 期货从业人员执业行为准则
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（）。
- A 结算会员自有账户中的资金
- B 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
- C 属于结算会员自有的有价证券
- D 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
- 参考答案：A、C
- 您的答案：
参考解析：
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持:(1）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;(2）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。有证据证明保证金账户中有超过上述规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
考察考点：第六章第二节 诉讼
期货交易所作为中央对手方，其制度优势主要包括（）。
- A 消除市场风险
- B 降低运营成本，提高结算效率
- C 提供资金保障，降低市场流动性风险
- D 降低结算成本和信用风险，提高市场活跃度
- 参考答案：B、C
- 您的答案：
参考解析：
1．降低信息成本和信息风险，提高市场活跃性；2．提供资金保障，降低市场流动性风险；3．降低运营成本，提高结算效率。
考察考点：第四章第二节期货结算制度
根据规定，期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。
- A 期货公司工作人员及其配偶
- B 不能提供开户证明材料的单位和个人
- C 证券、期货市场禁止进入者
- D 中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶
- 参考答案：A、B、C、D
- 您的答案：
参考解析：
期货经纪业务是指期货公司接受除下列单位和个人外的客户委托，为其进行期货交易并收取佣金（手续费）的业务:(1）国家机关和事业单位;(2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3）期货公司工作人员及其配偶;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5）中国证监会规定的不符从事期货交易的其他单位和个人。境内期货经纪业务是期货公司的基本业务，只有在取得境内期货经纪业务的基础上，期货公司才可以申请其他期货业务。
考察考点：第三章第四节 期货经纪业务及其监管
为依法惩治证券期货犯罪，最高人民法院，最高人民检察院先后发布（）。
- A 《关于办理操纵证券市场，期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》
- B 《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》
- C 《刑法修正案（十一）》
- D 《关于办理内幕交易，泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
- 参考答案：A、B、D
- 您的答案：
参考解析：
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》。《刑法修正案（十一）》不是最高人民检察院发布的。
考察考点：第一章第一节我国期货市场法制沿革
甲是期资公司的客户、丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）
- A 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结，查封、执行甲的其他财产
- B 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
- C 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金
- D 丙可以申请人民去院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
关于期货公司客户保证金的表述，正确的是（）
- A 期货公司向客户收取的保证金， 期资交易所可以依据客户的要求支付可用资金
- B 客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
- C 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
- D 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费，税款
- 参考答案：A、B、C
- 您的答案：
参考解析：
《期货公司监督管理办法》规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。《期货公司监督管理办法》第83条规定，期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
【考察考点】第四章第二节期货交易制度
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）
- A 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
- B 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
- C 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失
- D 期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉
- 参考答案：B、D
- 您的答案：
参考解析：
期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。
期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。
【考察考点】第六章第一节保证合约履行纠纷及其责任
张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是（）
- A 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试
- B 虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
- C 因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
- D 虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等
- 参考答案：B、D
- 您的答案：
参考解析：
期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
【考察考点】第三章第四节期货公司展业的一般要求
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。
- A 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- B 首席风险官应当向董事会报告
- C 首席风险官应当向公司控股股东报告
- D 首席风险官应当向中国期货业协会报告
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（ ）
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。
考察考点：第三章第四节 期货投资咨询业务及其监管
中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
纪律惩戒措施，主要针对违规情节严重而需要采取纪律惩戒措施的行为，依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》采取的纪律惩戒措施纳入期货公司分类监管评价体系。
考察考点：第四章第五节期货业协会的自律管理措施
期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
期货市场中的信义义务，是指在信义关系中，将投资者的利益置于期货经营机构自身利益之上的一种积极尽责义务，就像“希波克拉底誓言”要求医生对待生命一样，认真对待受托资产，履行对投资者的受托义务。
考察考点：第一章第四节 信息义务的含义
内幕信息的泄露人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员从事内幕交易的违法所得计算。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
错误
- 您的答案：
参考解析：
内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。
考察考点：第六章第三节内幕交易、泄露内幕信息罪
期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
错误
- 您的答案：
参考解析：
中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会)，负责评审等事宜。评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。
考察考点：第五章第三节 期货公司分类评价制度
期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
专业是发展之道。期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日益复杂的风险管理需求。
考察考点：第二章第五节 期货行业文化建设
期货交易所不得限制交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
考察考点：第四章第二节 期货交割制度
期货交易所上市，修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
期货交易所上市修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。
考察考点：第五章第一节 重大事项审批
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，为期货公司及客户订立期货经纪合同提供中介服务的居间人，应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
考察考点：第一章第三节期货市场民商事法律关系
期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
错误
- 您的答案：
参考解析：
《条例》规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
考察考点：第一章第三节期货公司与客户之间的行纪关系
客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
考察考点：第三章第三节期货经营机构治理的具体要求
期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。
考察考点：第四章第一节 期货交易所的主要职责
我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。
- 对 正确。
- 错 错误。
- 参考答案：
正确
- 您的答案：
参考解析：
以适应事中事后监管为目的，构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制。
考察考点：第五章第二节 期货市场运行监测监控
