2021年10月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

异常情况一般包括以下几种情形：

①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；

②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；

③证券公司进入风险处置或破产程序的；

④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；

⑤质押券中的债券到期的。

本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

本题考查内部控制的主要内容。正确选项是D。

内部控制主要内容：

1.承揽至立项阶段的内部控制

2.立项至报送阶段的内部控制

3.报送至发行上市阶段的内部控制

4.后续管理阶段的内部控制

考查对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。任职资格方面，《证券法》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立案追诉。

金融资产的计量原则。金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上。

广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，定位于创新型期货交易所。

合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。

合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。

对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。

本题考查证券账户的非交易过户和客户交易资金存管制度。

上交所和深交所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：

（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券；

（2）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；

（3）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；

（4）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；

（5）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格；

（6）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；

（7）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格；

（8）—段时期内进行大量且连续的交易；

（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；

（10）大量或者频繁进行高买低卖交易；

（11）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；

（12）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；

（13）证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

本题考查《证券公司内部控制指引》第二条的规定。证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定如下：

①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；

②主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；

③首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；

④创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。

D选项为杜撰选项。该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包括年度、月度报告和临时报告。

本题考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物，C选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。

本题考查证券公司证券投资顾问业务内部控制的有关规定。选项B，与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。

本题考查《证券法》。根据《证券法》第四十四条的规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

本题考查证券市场法律法规体系。证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《企业债券管理条例》等，《证券公司风险控制指标管理办法》属于部门规章。

基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

证券公司董事会每年至少召开2次会议。

挂牌前12个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

本题考查约定回购式证券交易的风险管理。证券公司应当对约定回购式证券交易实行集中统一管理。

本题考查《刑法》第一百八十条的规定。对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑。

本题考查证券行业文化建设中强化文化认同的内涵。

强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。具体包含四重内涵：一是在行业文化核心价值观的基础上，结合自身特点和公司发展战略，进一步提炼形成公司文化理念，在公司内部凝聚文化共识。二是建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度和机制安排，将文化理念融人到各项管理制度和业务流程，确保文化建设有效落地,三是建立常态化文化教育培训机制，采取有效措施鼓励工作人员参加文化和职业道德等方面培训，认同并主动践行公司文化。四是通过多种途径宣传文化理念，打造公司文化品牌，并将文化品牌影响力转换为公司的竞争优势，形成理念认同、价值认同和文化认同。

本题考查合格境外投资者的资格条件。合格境外投资者应最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

自2013年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

本题考查证券行业文化建设层次。证券行业文化建设包括三个层次：行为层、组织层和观念层。

本题考查证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定。证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

本题考查证券公司分类监管的评价方法。证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。

本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

本题考查专业投资者的范围和分类。

同时符合下列条件的法人或者其他组织：

（1）最近1年末净资产不低于2000万元；

（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；

（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

现场开户适用于机构与自然人；见证开户适用于机构与自然人；网上开户仅适用于自然人。

公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则；（5）差异性原则。

本题考查证券公司和股东之间关系的特别规定。不得开展业务竞争；关联交易不得损害公司利益。

本题考查指定交易。每一个证券账户只能指定一个交易参与人（证券公司）。投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。

广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，定位于创新型期货交易所。

本题考查证券公司信息技术安全。证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。

基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存20年以上。

证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券，证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

本题考查保荐机构更换保荐代表人的规定。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同是基金份额持有人大会的职权。

本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。

全国银行间同业拆借中心（简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

本题考查公司信用类债券信息披露的有关规定。以上均为企业发行债券，应当于发行前披露的文件。

公司公开发行股票，可以与主承销商自主协商直接定价，也可以通过合格投资者网上竞价，或者网下询价等方式确定股票发行价格和发行对象。

本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

本题考查证券公司监管措施。

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：

（1）停止批准新业务；

（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；

（3）限制分配红利；

（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。

考查财务顾问的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

拟订公司内部管理机构设置方案属于经理职权。

本题考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。

本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项外，还有信息保密，报告违法事项，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。

本题考查大额交易和可疑交易报告。《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括：（1）中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；（2）联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；（3）中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。

本题考查普通合伙企业和有限合伙企业的区别。在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。

本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①③说法错误，②④说法正确。

本题考查在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：

（1）证券公司的董事、监事、工作人员；

（2）证券公司的股东、实际控制人；

（3）证券公司控股或者实际控制的企业；

（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；

（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。

本题考查证券公司信用业务账户体系，①②③④均可自行开立。

为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：

（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；

（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的；

（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；

（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买人、卖出证券期货合约并撤销申报的；

（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的；

（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的；

（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。

本题考查公司债券发行业务的一般规定。①②③④⑤均正确。

本题考查规范金融机构资产管理业务应循的规则。坚持严格把控底线风险的思维。

考查行业文化建设的基本要求，其中除了上述四项还包括坚持廉政自律，弘扬清风正气和牢记社会责任，展现良好形象两项。

本题考查标的证券涵盖范围，在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

本题考查股票定向发行业务。发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向主办券商、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

本题考查《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的信息属内幕信息。

本题考查证券公司的数据治理。证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限。

本题考查违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任。

承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。

①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为；

②以不正当竞争手段招揽承销业务；

③从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为；

④从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为；

⑤未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件；

⑥未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；

⑦未按照《公司债券发行与交易管理办法》及祠关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；

⑧其他违反承销业务规定的行为。

本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。托管人应持续满足的条件包括：有专门的资产托管部门和符合托管业务需要的人员、系统、制度；具有经营外汇业务和人民币业务的资格；未发生影响托管业务的重大违法违规行为；中国证监会、人民银行和外汇局根据审慎监管原则规定的其他要求。

本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，①②③④均正确。

发行人定向发行所披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本题考查《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为。

根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事下列行为：

（1）直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）；

（2）利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；

（3）私下接受客户委托买卖证券；

（4）在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导；

（5）违背客户的委托为其买卖证券；

（6）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；

（7）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（8）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（9）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务应当遵循的基本原则有守法合规、诚实信用、忠实客户利益。

本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。

合格境外投资者，可以投资于下列金融工具：在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券；在全国股转系统转让的股票等证券；中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品；公募证券投资基金；在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约；中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约；在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权；国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品；中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格境外投资者可以参与证券交易所和全国股转系统新股发行、债券发行、资产支持证券发行、股票增发和配股的申购，可以参与证券交易所融资融券、转融通证券出借交易等。

委托合同应当载明下列事项：

（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；

（2）证券经纪人的代理权限；

（3）证券经纪人的代理期间；

（4）证券经纪人服务的证券营业部；

（5）证券经纪人的执业地域范围；

（6）证券经纪人的基本行为规范；

（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；

（8）双方权利义务；

（9）违约责任。

基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。

本题考查证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。从事证券交易时间不足半年的，不得为客户开立信用业务账户。

本题考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容。根据《客户交易结算资金管理办法》，客户资金三方存管制度的主要内容包括：（1）明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用；（2）明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用；（3）除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金；（4）除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转人自有资金账户。

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则。

本题考查公募基金宣传推介材料禁止性行为。基金宣传推介材料不得存在以下情形：在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述；使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述；诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人管理的基金；夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩；使用或者登载单位、个人的推荐性文字；使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容；中国证监会规定的其他情形。

本题考查由普通投资者转为专业投资者的申请资格。

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：

1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

本题考查基金服务机构的法律责任。

本题考查证券发行与承销业务的主要监管措施。正确选项是B。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，

本题考查有限责任公司监事会的职权，其中①③⑥属于监事会职权，而⑤属于股东会职权，②是经理职权，④是董事会职权。

本题考查信用风险识别、评估和控制的要求。

对于涉及信用风险的业务，证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求，且至少满足以下要求：

1.对于融资类业务和场外衍生品业务，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求；

2.对于债券投资交易，证券公司应根据业务开展需要，对作为投资标的或担保品的债券，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准人要求，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则；

3.对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，证券公司可根据业务开展需要、实际情况和相关监管制度，对项目设置准入要求。

本题考查科创板股票发行与承销信息披露的特别规定。①②③④都是应该符合的规定。

本题考查反洗钱相关的法律法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。①是证券公司开展反洗钱工作需要遵守的法律，④是行业自律规则。