期货公司首席风险官向（ ）负责。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。
期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。
《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③2名推荐人的书面推荐意见；④身份、学历、学位证明；⑤资质测试合格证明；⑥中国证监会规定的其他材料。
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第九条规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。
实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
《期货交易所管理办法》第六十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。
根据《期货交易管理条例》第81条第1项的规定。商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
根据《期货交易所管理办法》第四十六条，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。
根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料．不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四条规定，调查、受惩戒的会员或期货从业人员（以下简称当事人）认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。
期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。
《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。
标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。
《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：①申请书；②章程和交易规则草案；③期货交易所的经营计划；④拟加入会员或者股东名单；⑤理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；⑥拟任用高级管理人员的名单及简历；⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明；⑧中国证监会规定的其他文件、材料。
从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。
《期货交易所管理办法》第七十二条有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80％；
（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
题中，有价证券基准计算价值的80%为：4000×80%=3200万元；而丙公司在期货交易所专用结算账户实有货币资金的4倍：700×4=2800万元；两者取较低值为2800万元。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1（含风险承受能力最低类别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5类。
期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的风险责任，并维护期货市场秩序。
从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条的规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的。撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。
《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条的规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
期货交易所的所得收益不能用于（ ）。
《期货交易管理条例》第十四条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。
《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
《期货公司监督管理办法》第十九条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）。
《期货交易所管理办法》第三十七条规定，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。
小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。
现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）。
《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由后续缴纳的保障基金补偿。
期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
《期货交易所管理办法》第八十六条期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险
期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。
期货公司成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（ ）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；
（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；
（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；
（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；
（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；
（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；
（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。
根据《期货交易所管理办法》第58条的规定，公司制期货交易所会员享有下列权利：①本办法第56条第2项和第3项规定的权利；②按照交易规则行使申诉权；③期货交易所交易规则规定的其他权利。第56条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：①参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；②在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；③使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；④按规定转让会员资格；⑤联名提议召开临时会员大会；⑥按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；⑦期货交易所章程规定的其他权利。
中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。
申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）。
《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人。
负责组织期货从业人员资格考试的机构是（ ）。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第9条的规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
期货交易所风险准备金应当按照（ ）来提取。
《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。
根据《期货从业人员管理办法》第七条，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中国证监会规定的其他条件。
假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
依据《期货交易所管理办法》第77条的规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。据此，本题中，甲期货交易所应当提取的风险准备金为：2000×20％=400（万元）。
在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（ ）举证责任。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。
《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。
《期货从业人员管理办法》第四条规定，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。
《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（ ）。
《期货公司首席风险官管理规定》第三十五条本规定自2008年5月1日起施行。
依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。
根据《期货交易管理条例》第四十五条的规定，期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。
某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（ ）进行转账。
《期货公司监督管理办法》第八十三条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（ ）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。
《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（ ）。
《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏于履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。
中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（ ）
中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查:
（一）境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；
（二）境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；
（三）境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；
（四）境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；
（五）中国证监会根据审慎监管原则要求的其他材料。
会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（ ）。
《期货交易所管理办法》第三十二条规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。
下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任取资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。
下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（ ）。
《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。
某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。
《期货公司监督管理办法》第八十八条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。
钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（ ）。
根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用：③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。
关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
期货交易所实施下列（ ）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。
《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经中国证监会批准。期货交易所上市、修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。第九十四条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条和第二十条规定，证券公司应当及时将客户开户资料提交到期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等到公司开户的，证券公司应当将其账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；③未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；④违反规定从事与期货业务无关的活动的；⑤从事或者变相从事期货自营业务的；⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；11.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；12.任用不具备资格的期货从业人员的；13.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；14.进行混码交易的；15.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；16.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（ ），客户予以追认的除外。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，由受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
在净资本的计算公式中涉及的量有（ ）。
申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。
《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
关于推荐人，描述正确的是（ ）。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。
根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
根据《期货投资者保障基金管理办法》第十六条，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。
《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；新版章节练习，考前压卷，完整优质题库+考生笔记分享，实时更新，用软件考， ，④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第6条的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；②收入来源和数额、资产、债务等财务状况；③投资相关的学习、工作经历及投资经验；④投资期限、品种、期望收益等投资曰标；⑤风险偏好及可承受的损失；⑥诚信记录；⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；⑨其他必要信息。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息。
期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（ ）。
期货公司应该按规定及时编制（ ），并进行报送。
（ ）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。
《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条，中国证监会依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事.监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会.期货交易所依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。故本题答案为AB。
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：①期货投资咨询业务资格申请书；②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；③申请日前6个月的期货公司风险监管报表；④期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明；⑥拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；⑦加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；⑧经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；⑨律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；⑩中国证监会规定的其他材料。
关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。
刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（ ）
兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。
《期货交易管理条例》第十七条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（ ）。
选项A，《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。选项C，《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。
《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（ ）。
《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。
内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（ ）
内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”:
（＿）证券交易成交额在五十万元以上的；
（二）期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；
（三）获利或者避免损失数额在十五万元以上的；
（四）三次以上的；
（五）具有其他严重情节的。
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。
《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（ ）。
《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（ ）。
《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；
（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；
（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
（五）有合格的经营场所和业务设施；
（六）有健全的风险管理和内部控制制度；
（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（ ）。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。
某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。
《期货公司监督管理办法》第七十四条。期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）。
《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；②发布市场信息；③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；④查处违规行为。
关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（ ）。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定，经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。
《期货市场客户开户管理规定》第十七条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：①客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；②个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；③一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；④客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；⑤其他应当复核的内容。
下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。
《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。考点
《期货交易管理条例》期货交易基本规则
A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。
《期货交易所管理办法》第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。A选项不是企业法人；BD选项不是在中华人民共和国境内注册的。
申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。 （ ）
正确
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条的规定，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件之一为：通过中国证监会认可的资质测试。
期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（ ）
错误
《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。（ ）
错误
《期货投资者保障基金管理办法》第十四条中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。
期货交易可以任意选择交易所。（ ）
错误
《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（ ）
错误
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。
正确
《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十五条，中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。
全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（ ）
错误
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）
错误
《期货交易管理条例》第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）
正确
《期货交易管理条例》第五十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。（ ）
错误
《期货公司监督管理办法》第三十四条期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。
期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（ ）
错误
《期货公司监督管理办法》第六十一条规定，期货公司不得接受事业单位的委托，为其进行期货交易。
期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按时间分账户管理。（ ）
错误
《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第十七条规定，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理。
期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（ ）
正确
《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（ ）
正确
根据《期货交易管理条例》第六十五条，题干表述正确。
期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（ ）
错误
根据《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。（注意是应当设首席风险官，而不是首席财务官）
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。（ ）
正确
根据《期货交易所管理办法》第十五条的规定，题干表述正确。
期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（ ）
错误
《期货公司监督管理办法》第六十六条规定，期货公司可以依法从事下列资产管理业务：（1）为单一客户办理资产管理业务；（2）为特定多个客户办理资产管理业务。
取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）
正确
《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的。在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（ ）
正确
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。（ ）
正确
境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。
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