中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )人，并应当出示合法证件和检查通知书。
《期货公司监督管理办法》第一百零六条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。
（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
期货交易所实行（ ）。
《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。
《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。
《期货交易管理条例》第四十八条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（ ）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。
《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
《期货公司监督管理办法》第四十九条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。
下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。
《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
期货业协会的权力机构为（ ）。
《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。
期货交易所的所得收益不能用于（ ）。
《期货交易管理条例》第十四条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
（ ）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内作出批准与否的决定。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。
交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
《期货交易管理条例》第七十一条规定，交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付
《期货公司监督管理办法》第八十八条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。
下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
《期货从业人员管理办法》第八条。通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
可以指定交割仓库的是（ ）
《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。
期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
《期货交易所管理办法》第七十七条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。
下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。注意题干是要选择不属于的选项。
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条?从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第5条的规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+5×90%=14.5（万元）。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。
《期货从业人员管理办法》第二十九条第一款规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币3000万元；②净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；③净资本与净资产的比例不得低于20%；④流动资产与流动负债的比例不得低于100%；⑤负债与净资产的比例不得高于150%；⑥规定的最低限额的结算准备金要求。其九条规定，中国证监会对第八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。则本题中该期货公司流动资产与流动负债的比例为109%，符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准。
某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货纠纷案件由中级人民法院管辖。第四条人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。
新民事诉讼法解释：?第二十四条?因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第三十九条规定，经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。
关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条?期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第三十九条?期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；
（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
（三）股东会或者董事会决议文件；
（四）申请日前2个月风险监管报表；
（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；
（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；
（七）律师事务所出具的法律意见书；
（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；
（九）中国证监会规定的其他申请材料。
期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第18条的规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条。D应该为二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的。
会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。
《期货交易所管理办法》第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条的规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的。撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（ ）。
根据《期货交易管理条例》第81条第1项的规定。商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。
关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（ ）。
《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第六条规定，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；
（二）C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；
（三）C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；
（四）C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；
（五）C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（ ）。
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（ ）。
《期货交易管理条例》第七十条任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；??
期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。
《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。
《期货交易管理条例》第四十二条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。
经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定，经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款： （一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的； （二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的； （三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的； （四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的； （五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的； （六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的； （七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的； （八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的； （九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的； （十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。
《期货市场客户开户管理规定》第十七条规定，监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：①客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；②个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；③一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；④客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；⑤其他应当复核的内容。
根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。
根据《中华人民共和国刑法》，内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。
关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。
《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。
《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（ ）。
《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。
根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。
《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：①向会员收取保证金的标准和形式；②专用结算账户中会员结算准备金最低余额；③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
保障基金的后续资金缴纳比例，由（ ）和（ ）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（ ）。
《期货从业人员管理办法》第五条、第六条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销，并负责组织从业资格考试。
期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成交回报的；⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；⑦挪用客户保证金的；⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（ ）。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④中国证监会规定的其他材料。
下列属于期货交易制度的有（ ）。
《期货交易所管理办法》第七十九条、第八十条和第八十一条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告；客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。期货交易实行当日无负债结算制度。
李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（ ）。
根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。
根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（ ）。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。第十二条规定，最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。第三十三条规定，本办法相关用语含义如下：（一）风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表；（二）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；（三）负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益；（四）重大业务是指可能导致期货公司风险监管指标发生10％以上变化的业务。
张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。
北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拔期货公司在期货交易所或者客户在期货保证金账户中的资金。
期货交易所总经理行使的职权包括（ ）。
根据《期货交易所管理办法》第三十四条，总经理行使下列职权：①组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；②主持期货交易所的日常工作；③根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；④决定结算担保金的使用；⑤拟订风险准备金的使用方案；⑥拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；⑦拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；⑧拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；⑨拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；⑩拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；?决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；?决定期货交易所员工的工资和奖惩；?期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
《期货投资者保障基金管理办法》第十六条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条，交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。
根据《期货公司监督管理办法》第六十五条，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。
《期货交易所管理办法》第十二条，期货交易所交易规则应当载明下列事项：①期货交易、结算和交割制度；②风险管理制度和交易异常情况的处理程序；③保证金的管理和使用制度；④期货交易信息的发布办法；⑤违规、违约行为及其处理办法；⑥交易纠纷的处理方式；⑦需要在交易规则中载明的其他事项。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（ ）行为。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（ ）进行核查和验证。
《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。
《期货交易所管理办法》第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。A选项不是企业法人；BD选项不是在中华人民共和国境内注册的。
王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（ ）的影像资料。
《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：①个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；②单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。
下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（ ）。
根据《期货公司风险监督指标管理办法》第八条。期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（ ）。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
期货公司的（ ）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（ ）。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
期货交易所实行的风险警示制度包括（ ）。
《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。
《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（ ）对应关系准确。
《期货市场客户开户管理规定》第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（ ）
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定，自律监察委员会决定给予纪律惩戒的,应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下事项:
（一）当事人是从业人员的，写明姓名、性别、从业资格号码及其所在机构的名称；当事人是会员的，写明机构名称和办公地址；
（二）违反自律规则的事实和证据；
（三）惩戒结论和依据；
（四）提起申诉的权利、期限；
（五）做出惩戒决定的日期。
期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。
根据《期货公司监督管理办法》第三十八条，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
下列构成交割违约的有（ ）。
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，构成交割违约的有在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单；在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款。
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（ ）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。
《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金来源包括：
（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳；
（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳；
（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
保障基金的后续资金缴纳比例，由中国证监会和财政部确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。
期货交易所解散的情形有（ ）。
《期货交易所管理办法》第十七条期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；
（二）会员大会或者股东大会决定解散；
（三）中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
选项A，净资本/净资产=4200/6000=70%，且70%>20%×120%，因此优于预警指标；
选项B，净资本/风险准备金=4200/4000=105%，105%＜100%×120%，因此低于预警指标；注意根据第九条这里不是105%与100%相比，而是105%与100%×120%即120%相比。
选项C，负债/净资产=1000/6000=16.7%，16.7%＜150%×80%，因此优于预警指标；
选项D，净资本为4200万元，4200>3000×120%，因此优于预警指标。
甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）。
根据《期货公司监督管理办法》第34条的规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制，许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（ ）。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。
《期货交易管理条例》第三十条?期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。考点
《期货交易管理条例》期货交易基本规则
某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（ ）。
《期货公司监督管理办法》第三十六条。期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。
小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（ ）。
《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（ ）。
选项A，《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。选项C，《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（ ）。
选项A、B，《期货交易管理条例》第十九条，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。选项C，《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。选项D，《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
证券公司可以接受下列（ ）期货公司的委托从事中间介绍业务。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
期货经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务的人员进行回访。（ ）
错误
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十三条，期货经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访。
期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ）
正确
《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（ ）
正确
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（ ）
正确
参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（ ）
错误
《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（ ）
正确
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。
期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（ ）
错误
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。
期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。（ ）
正确
《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（ ）
错误
《期货交易管理条例》第十七条期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（ ）
错误
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当及时、准确、完整。
错误
《证券期货市场诚信监督管理办法》第十条第二款规定，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。
自律监察委员会集体讨论做出纪律惩戒决定。会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。（ ）
正确
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十二条规定，自律监察委员会集体讨论做出纪律惩戒决定。会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（ ）
错误
根据《期货公司监督管理办法》第四十一条，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（ ）
正确
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户资产、处置或清退客户的情况报告。（ ）
正确
根据《期货公司监督管理办法》第三十六条，题干表述正确。
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（ ）
正确
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。
协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会。（ ）
正确
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三条规定，协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会,分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果做出纪律惩戒决定,申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。
期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（ ）
错误
《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按时间分账户管理。（ ）
错误
《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第十七条规定，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理。
期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（ ）
错误
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照中国证监会的有关规定计算风险监管指标。
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