在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与（ ）的高低有关。
在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的高低有关系。
（ ）是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。
连续竞价制是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。
下列不属于金融期货期权的标的资产的是（ ）。
本题考查期货期权的标的资产。金属期货属于商品期货期权的标的资产。
选择期货合约标的时，一般需要考虑的条件不包括（ ）。
期货合约标的选择时，一般需要考虑的条件包括三个：(1)规格或质量易于量化和评级。(2)价格波动幅度大且频繁。(3)供应量较大，不易为少数人控制和垄断。故选C。
在竹线图中，与竖线垂直且位于竖线左侧的短横线表示该日的（ ）。
在竹线图中，一条与竖线垂直且位于竖线左侧的短横线，表示该日的开盘价。
若基差交易时间的权利属于卖方，则称为（ ）。
若基差交易时间的权利属于卖方，则称之为卖方叫价交易。
截至目前，我国的期货交易所不包括（ ）。
我国现在共有四家期货交易所，分别是中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所。
股指期货交易的标的物是（ ）。
股指期货是指以股价指数为标的资产的标准化期货合约。
下列关于强行平仓的执行过程的说法中，不正确的是（ ）。
强行平仓执行完毕后，由交易所记录执行结果并存档。
威廉指标是由LA、rryWilliA、ms于（ ）年首创的。
威廉指标(WMS)是由LarryWilliams于1973年首创的。
（ ）是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
本题考查共同基金的含义。共同基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金，从事股票、债券外汇、货币等投资，以获得投资收益和资本增值。
世界上最主要的畜产品期货交易中心是（ ）。
本题考查国际期货市场的相关内容。芝加哥商业交易所的前身是农产品交易所，由一批农产品经销商于1874年创建，1919年改组为目前的芝加哥商业交易所，是世界最主要的畜产品期货交易中心。
某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格，称为（ ）。
收盘价是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。
下列关于跨币种套利的经验法则的说法中，正确的是（ ）。
本题考查外汇期货合约跨币种套利的经验法则。题干中四项描述只有A项说法正确。
一般来说，标的物价格波动越频繁.越剧烈，该商品期货合约允许的每日价格最大波动幅度就应设置得（ ）一些。
每日价格最大波动限制的确定主要取决于该种标的物市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。一般来说，标的物价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约允许的每日价格最大波动幅度就应设置得大一些。
（ ）是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。
收盘价是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格。
客户保证金不足时应该（ ）。
本题考查期货公司内部风险监管措施。期货公司内部风险监管措施之一：严格执行保证金制度和追加保证金制度。客户保证金不足时应该及时追加保证金。
中国香港恒生指数是由香港恒生银行于（ ）年开始编制的用以反映香港股市行情的一种股票指数。
本题考查中国香港恒生指数的内容。中国香港恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日开始编制的用以反映香港股市行情的一种股票指数。
（ ）自创建以来，交易稳定发展，在当今其价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。
伦敦金属交易所自创建以来，交易稳定发展，至今其期货价格依然是国际有色金属市场的“晴雨表”。
在外汇风险中，最常见而又最重要的是（ ）。
本题考查交易风险在外汇风险中的地位。交易风险是外汇风险中最常见而又最重要的一种风险。
（ ）是指由于外汇汇率的变动而引起的企业资产负债表中某些外汇资金项目金额变动的可能性。
本题考查会计风险的定义。会计风险，又称折算风险或转换风险，是指由于外汇汇率的变动而引起的企业资产负债表中某些外汇资金项目金额变动的可能性。
目前，()期货交易已成为金融期货也是所有期货交易品种中的第一大品种。
本题考查股指期货的地位。目前，股指期货交易已成为金融期货也是所有期货交易品种中的第一大品种。
()的国际货币市场分部于1972年正式推出外汇期货合约交易。
1972年5月芝加哥商品交易所的国际货币市场分部推出外汇期货合约，标志着外汇期货的诞生。
以下关于期货市场价格发现功能的说法中，描述错误的是()。
本题考查期货市场价格发现功能的定义。期货市场价格发现功能是指在期货市场通过公开、公平、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。据此定义，我们可以看出，期货价格并非由大户投资者商议决定，而是通过“公开、公平、高效、竞争的期货交易运行机制”来决定的，故选项D错误。
经济增长速度较快时，社会资金需求旺盛，市场利率()。
经济增长速度较快时，社会资金需求旺盛，市场利率上升。
()时应该注意，只有在市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约；在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约。
本题考查入市时机选择的问题。因为期货价格变化很快，入市时间的选择尤其重要。建仓时应注意，只有在市场趋势已经明确上涨时，才买入期货合约；在市场趋势已经明确下跌时，才卖出期货合约。
目前，我国上海期货交易所采用()。
我国上海期货交易所采用集中交割方式。
价格存两条横着的水平直线之间上下波动，随时间推移作横向延伸运动的形态是()。
矩形形态又称箱形形态，价格在两条横着的水平直线之间运动，随时间推移作横向延伸运动，突破后仍将继续原来的走势。
在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责()。
本题考查会员制交易所交易规则委员会的职责。交易规则委员会负责起草交易规则，并按理事会提出的意见进行修改。
在期权交易中，买人看涨期权时最大的损失是()。
如果标的物价格下跌，则可放弃权利或低价转让看涨期权，其最大损失为全部权利金。
我国大连商品交易所交易的上市品种包括()。
本题考查考生对我国三家交易所交易品种的识记。大连商品交易所交易品种包括：黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米、LLDPE、PVC、棕榈油。据此，选项D正确。选项A“小麦”和选项B“PTA”属于郑州商品交易所交易品种；选项C“燃料油”属于上海期货交易所的交易品种。
利率期货诞生于()。
本题考查利率期货诞生的时间。利率期货诞生于20世纪70年代中期，是金融期货的重要组成部分，在全球期货市场占有较大份额。
芝加哥商业交易所的英文缩写是(）。
本题考查芝加哥商业交易所的英文缩写。CME是芝加哥商业交易所的英文缩写，而COMEX是纽约商品交易所的英文缩写，CBOT是芝加哥期货交易所的英文缩写，NYMEX是纽约商业交易所的英文缩写。
某投资者在4月1日买人大豆期货合约40手建仓，每手10吨，成交价为4200元/吨，当日结算价为4230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为()。
本题考查当日开仓持仓盈亏的计算。当日开仓持仓盈亏=（卖出开仓价-当日结算价）*卖出开仓量+（当日结算价-买人开仓价）*买入开仓量=(4230-4200)*40*10=12000（元）。
目前，英国、美国和欧元区均采用的汇率标价方法是()。
本题考查汇率标价的分类。英国、美国和欧元区均采用间接标价法。
()通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲。
长线交易者通常将合约持有几天、几周甚至几个月，待价格变至对其有利时再将合约对冲；短线交易者一般是当天下单，在一日或几日内了结；当日交易者一般只进行当日的买卖，一般不会持仓过夜；抢帽子者通常是指当日交易中频繁买卖期货合约的投机者。
()是指期权买方能够行使权利的最后时间，过了规定时间，没有被执行的期权合约停止行权。
本题考查期权合约到期时间。合约到期时间是指期权买方能够行使权利的最后时间，过了规定时间，没有被执行的期权合约停止行权。
股指期货是目前全世界交易最()的期货品种。
本题考查股指期货的地位。股指期货是目前全世界交易最活跃的期货品种。
本期供给量的构成不包括()。
本题考查本期供给量的构成。本期供给量由期初库存量、当期国内生产量和当期进口量构成。
金融时报指数，又称()，是由英国伦敦证券交易所编制，并在《金融时报》上发表的股票指数。
金融时报指数（又称富时指数）是由英国伦敦证券交易所编制，并在《金融时报》上发表的股票指数。
在直接标价法下，外国货币的数额()，本国货币的数额随着外国货币或本国货币币值的变化而改变。
在直接标价法下，外国货币的数额固定不变，本国货币的数额则随着外国货币或本国货币币值的变化而改变。
如7月1日的小麦现货价格为800美分/蒲式耳，小麦期货合约的价格为810美分/蒲式耳，那么该小麦的当日基差为()美分/蒲式耳。
本题考查基差公式的运用。基差=现货价格-期货价格。小麦的当日基差为：800-810=-10（美分/蒲式耳）。
()通常只进行当日的买卖，一般不会持仓过夜。
当日交易者通常只进行当日的买卖，一般不会持仓过夜。
MA一个极大的弱点在于()。
滞后性是MA的一个极大的弱点。
最长的欧元银行间拆放利率期限为()。
最长的欧元银行间拆放利率期限为1年。
沪深300股指期货的最小变动价位为()。
沪深300股指期货的最小变动价位为0．2点。
下列不属于不可控风险的是()。
本题考查不可控风险。选项D属于可控风险。
沪深300股指数的基期指数定为()。
本题考查沪深300指数的相关内容。沪深300指数的基期指数定为1000点。
在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达()个指令。
蝶式套利的具体操作方法是：买人（或卖出）近期月份合约，同时卖出（或买人）居中月份合约，并买入（或卖出）远期月份合约。即同时下达3个指令。
某投资者在上海期货交易所卖出期铜（阴极铜）10手（每手5吨），成交价为37500元/吨，当日结算价为37400元/吨，则该投资者的当日盈亏为()。
本题考查当日盈亏的计算。当日盈亏=（卖出成交价-当日结算价）*卖出量+（当日结算价-买入成交价）*买入量+（上一交易日结算价-当日结算价）*（上一交易日卖出持仓量-上一交易日买入持仓量）=（37500-37400）*10*5=5000（元）。
通过影响国内物价水平、影响短期资本流动而间接对利率产生影响的是()。
汇率政策将通过影响国内物价水平、影响短期资本流动而间接对利率产生影响。
下列关于美国中长期国债期货的说法中，正确的是()。
美国中长期国债期货采用价格报价法，报价按100美元面值的标的国债价格报价。在中长期国债的交割中，卖方具有选择交付券种的权利。
日经225股价指数(Nikkei225)是()编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
本题考查日经225股价指数的定义。日经225股价指数(Nikkei225)是《日本经济新闻》编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
5月10日，大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨，结算价格为11200元/吨，涨跌停板幅度为4%，则下一个交易日涨停价格为()。
本题考查交易日涨停价格的计算。合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限=11200+11200*4%=11648（元/吨）。
从交易头寸来看，期货市场上的投机者可以分为()。
根据不同的划分标准，期货投机可以大致分为以下几类：从交易头寸来看，期货市场上的投机者可以分为多头投机者和空头投机者；从交易主体来看，可以分为机构投机者和个人投机者；从持仓时间来看，可以分为长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者。
芝加哥商业交易所人民币期货合约的每日价格波动限制是()。
芝加哥商业交易所人民币期货合约的每日价格波动不设价格限制。此外，欧元期货合约也不设限制。
下列在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸的交易方式是()。
本题考查远期交易的定义。远期交易是指买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行实物商品交收的一种交易方式。远期交易在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于()。
套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险较单方向的普通投机交易小。
下列关于缺口的说法中，不正确的是()。
突破缺口，常在成交量剧增、价格大幅上涨或下跌时出现。
一般地，利率期货价格和市场利率呈()变动关系。
本题考查利率期货价格和市场利率的关系。一般地，利率期货价格和市场利率呈反方向变动关系。
共用题干
期权的()，使其在风险管理、组合投资等方面具有明显的优势。通过不同期权、期权与其他投资工具的组合，投资者可以构造出不同风险和损益状况的组合策略。
本题考查非线性损益结构的要点。正是期权的非线性损益结构，使其在风险管理、组合投资等方面具有明显的优势。通过不同期权、期权与其他投资]_具的组合，投资者可以构造出不同风险和损益状况的组合策略。
共用题干
2007年8月，根《期货交易管理条例》及相关法规和规范性文件，中国证监督管理委员会发布了()，建立了“五位一体”的期货监管协调工作机制。
本题考查“五位一体”的期货监管协调工作机制的出台背景。2007年8月，根据《期货交易管理条例》及相关法规和规范性文件，中国证券监督管理委员会发布了《期货监管协调工作规程（试行）》（证监期货字[2007]139号），建立了“五位一体”的期货监管协调工作机制。
共用题干
美国10年期国债期货期权，合约规模为100000美元，最小变动价位为1/64点（1点为合约面值的1%），最小变动值为()美元。
本题考查期权最小变动值的计算。美国10年期国债期货期权，合约规模为100000美元，最小变动价位为1/64点（1点为合约面值的1%），最小变动值为100000*1%/64=15.625美元。
共用题干
6月10日，国际货币市场6月期瑞士法郎的期货价格为0.8764美元/瑞士法郎，6月期欧元的期货价格为1.2106美元/欧元。某套利者预计6月20日瑞士法郎对欧元的汇率将上升，在国际货币市场买人100手6月期瑞士法郎期货合约，同时卖出72手6月期欧元期货合约。6月20日，瑞士法郎对欧元的汇率由0.72上升为0.73，该交易套利者分别以0.9066美元/瑞士法郎和1.2390美元/欧元的价格对冲手中合约，则套利的结果为()。
套利者进行的是跨币种套利交易=6月10日，买入100手6月期瑞士法郎期货合约开仓，总价值为：100*125000*0.8764=10955000（美元）；卖出72手6月期欧元期货合约开仓，总价值为：72*125000*1.2106=10895400（美元）。6月20日，卖出100手6月期瑞士法郎期货合约平仓，总价值为：100*125000*0.9066=11332500（美元）；买入72手6月期欧元期货合约平仓，总价值为：72*125000*1.2390=11151000（美元）。瑞士法郎赢利：11332500-10955000=377500（美元）；欧元损失：11151000-10895400=255600（美元），则套利结果为赢利：377500-255600=121900（美元）。
共用题干
6月1日，美国某进口商预期3个月后需支付进口货款5亿日元，目前的即期市场汇率为USD/JPY=146.70，期货市场汇率为JPY/USD=0.006835，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多的美元来兑换成日元，就在CME外汇期货市场买入40手9月到期的日元期货合约，进行多头套期保值，每手日元期货合约代表1250万日元。9月1日，即期市场汇率为USD/JPY=142.35，期货市场汇率为JPY/USD=0.007030，该进口商进行套期保值，结果为()。
该进口商进行的是外汇期货多头套期保值06月1日：即期市场：即期汇率USD/JPY=146.70，则5亿日元价值为：500000000÷146.70=3408316（美元）。期货市场：买入40手9月到期合约，成交价为：0.006835÷0.000001=6835点。9月1日：即期市场：从即期市场买入5亿日元，需付出美元为：500000000÷142.35=3512469（美元），比6月1日多支付：3512469-3408316=104153（美元），即成本增加104153美元。期货市场：卖出40手9月到期合约平仓，成交价为：0.007030÷0.000001=7030点，共获利：7030-6835=195点，每点代表12.5美元，共赢利：195*12.5*40=97500（美元）。即期市场成本的增加与期货市场的赢利，相互抵消后亏损：104153-97500=6653（美元）。
共用题干
从国际经验看，各国期货交易所进行的自律管理所涉及的内容()。
从国际经验看，各国期货交易所进行的自律管理所涉及的内容基本相似。
共用题干
某期货交易所内的执行价格为450美分/蒲式耳的玉米看涨期权，当标的玉米期货价格为400美分/蒲式耳时，()。
本题考查看涨期权内涵价值的计算。执行价格为450美分/蒲式耳的玉米看涨和看跌期权，当标的玉米期货价格为400美分/蒲式耳时，因为执行价格高于标的物市场价格，所以看涨期权为虚值期权，内涵价值=0。
共用题干
()是指在期货市场在运行过程中，由于相管理法规和市场机制不健全原因，可能会产生流动性风险、结算风险和交割风险等一系列风险。
本题考查市场机制不健全带来的风险类别。市场机制不健全是指期货市场在运行过程中，由于相关管理法规和市场机制不健全等原因，可能会产生流动性风险、结算风险和交割风险等一系列风险。
共用题干
国内某客户.在2012年10月份有一批进口原油，计划在12月份出售。该客户预计12月份原油价格会在90美元/桶的价格水平上波动，并有可能会小幅下跌。于是决定在CME卖出DEC12原油期货看涨期权。10月8日（标的期货价格为92.07美元/桶）该客户通过交易系统下达了以4.93美元/桶的价格卖出执行价格为90美元/桶的看涨期权，则交易指令为()。
本题考查期权交易指令。下达期权交易的要素通常多于期货指令，期权交易指令一般包括：交易方向（买人或卖出）、数量、合约（代码）、合约月份及年份（期限超过1年的合约，同一月份的合约有不同年份）、执行价格、期权类型或期权方向（买权或卖权）、期权价格、市价或限价等。交易指令为：s10ycZ129000c4931mt。
共用题干
在其他因素不变的条件下，预期标的物价格波动率越高，标的物上涨很高或下跌很深的机会会随之增加，标的物市场价格涨至损益平衡点之上或跌至损益平衡点之下的可能性和幅度也就越大，买方获取较高收益的可能性也会增加，损失却不会随之增加，但期权卖方的市场风险会随之()。
本题考查预期标的物价格的影响因素。在其他因素不变的条件下，预期标的物价格波动率越高，标的物上涨很高或下跌很深的机会会随之增加，标的物市场价格涨至损益平衡点之上或跌至损益平衡点之下的可能性和幅度也就越大，买方获取较高收益的可能性也会增加，损失却不会随之增加，但期权卖方的市场风险会随之大幅增加。
共用题干
3月1日，某经销商以1200元/吨的价格买入1000吨小麦。为了避免小麦价格下跌造成存货贬值，决定在郑州商品交易所进行小麦期货套期保值交易。该经销商以1240元吨的价格卖出100手5月份小麦期货合约。5月1日，小麦价格下跌，该经销商在现货市场上以1110元/吨的价格将1000吨小麦出售，同时在期货市场上以1130元/吨的价格将100手5月份小麦期货合约平仓。该项套期保值交易结果是()。
本题考查套期保值交易结果的综合计算。期货市场盈利：1240-1130=110（元/吨）；现货市场亏损：1110-1200=-90（元/吨）；相抵后净盈利是20（元/吨）。＜br>本题考查套期保值交易对冲风险后的销售价格的计算。该经销商小麦的实际销售价格是1110+（1240-1130）=1220（元/吨）。
共用题干
3月1日，某经销商以1200元/吨的价格买入1000吨小麦。为了避免小麦价格下跌造成存货贬值，决定在郑州商品交易所进行小麦期货套期保值交易。该经销商以1240元吨的价格卖出100手5月份小麦期货合约。5月1日，小麦价格下跌，该经销商在现货市场上以1110元/吨的价格将1000吨小麦出售，同时在期货市场上以1130元/吨的价格将100手5月份小麦期货合约平仓。该经销商小麦的实际销售价格是()。
本题考查套期保值交易结果的综合计算。期货市场盈利：1240-1130=110（元/吨）；现货市场亏损：1110-1200=-90（元/吨）；相抵后净盈利是20（元/吨）。＜br>本题考查套期保值交易对冲风险后的销售价格的计算。该经销商小麦的实际销售价格是1110+（1240-1130）=1220（元/吨）。
共用题干
某套利者在黄金市场上以950美元/盎司卖出一份7月份黄金期货合约，同时他在该市场上以961美元/盎司买入一份11月份的黄金期货合约。若经过一段时间后，7月份价格变为955美元/盎司，11月份价格变为972美元/盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，套利的结果为赢利()。
本题考查价差套利的盈亏计算。7月份的黄金期货合约：950-955=-5（美元/盎司），11月份的黄金期货合约：972-961=11（美元/盎司）。套利结果：-5+11=6（美元/盎司）。
共用题干
结算担保金是指由结算会员依期货交易所规定缴纳的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向()收取结算担保金。
本题考查结算担保金的来源。结算担保金是指由结算会员依期货交易所规定缴纳的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。
共用题干
百慕大期权(BermudaOptions)是一种可以在到期日前所规定的一系列时间行权的期权。介于()之间，百慕大期权允许持有人在期权有效期内某几个特定日期执行期权。
本题考查百慕大期权的定义。百慕大期权(BermudaOptions)是一种可以在到期日前所规定的一系列时间行权的期权。介于欧式期权与美式期权之间，百慕大期权允许持有人在期权有效期内某几个特定日期执行期权。比如，期权可以有3年的到期时间，期权买方可以在3年中每一年的最后一个月行权。
共用题干
买方将期权头寸了结后，权利也随之消失。如果交易者开仓指令为.s100ycx128000c132lmt，则平仓指令应为()。
本题考查平仓指令的缩写。买方将期权头寸了结后，权利也随之消失。如果交易者开仓指令为：s100ycx128000c132lmt，则平仓指令应为：b100ycx128000c135lmt(或mkt)。
共用题干
XYZ股票50美元时，某交易者认为该股票有上涨潜力，便以3.5美元的价格购买了该股票2013年7月到期、执行价格为50美元的美式看涨期权，该期权的合约规模为100股股票，即该期权合约赋予交易者在2013年7月合约到期前的任何交易日，以50美元的价格购买100股XY2普通股的权利，每张期权合约的价格为()。
本题考查美式看涨期权期权合约的价格。每张期权合约的价格为100*3.5=350（美元）。
共用题干
看涨期权买方行权买入标的物，看跌期权买方行权卖出标的物；如果到期时期权为虚值期权，期权作废，期权买方的权利随之()。
看涨期权买方行权买人标的物，看跌期权买方行权卖出标的物；如果到期时期权为虚值期权，期权作废，期权买方的权利随之消除。对于虚值期权，买方应根据对标的物价格变化趋势的判断，尽早选择对冲平仓的方式将期权了结，从而避免遭受全部权利金损失。
下列期货品种采用集中交割方式的有（ ）。
在基差不变时，（ ）可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。
中国期货业协会应履行的职责包括（ ）。
下列关于商品需求弹性的说法中，正确的有（ ）。
需求的价格弹性是指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应程度，或者说价格变动1%时需求量变动的百分比，它是商品需求量变动率与价格变动率之比。当价格稍有下降即引起需求的大量增加时，称为需求富有弹性；反之，当价格下跌很多，仅引起需求的少量增加时，则称为需求缺乏弹性。
目前，美国期货市场的交易品种最多.市场规模最大，位居世界前列的期货交易所主要有（ ）。
目前，美国期货市场的交易品种最多、市场规模最大，位居世界前列的期货交易所主要有：芝加哥期货交易所(CBOT)、芝加哥商业交易所(CME)、纽约商业交易所(NYMEX)和堪萨斯期货交易所(KCBT)。伦敦国际石油交易所(IPE)属于英国期货市场。
银行对客户办理期权组合业务应坚持实需原则，并遵守()规定。
本题考查银行对客户办理期权组合业务应坚持的原则。银行对客户办理期权组合业务应坚持实需原则，并遵守以下规定：(1)期权组合遵循整体性原则；(2)期权组合签约前，银行应要求客户提供基础商业合同并进行必要的审核，确保客户所做的期权组合符合套期保值原则；(3)期权组合到期时，仅能有一个期权买方可以行权并遵循客户优先行权原则；(4)期权组合到期后，如客户与银行均未选择行权，客户可凭相关单证续做一笔即期结售汇业务；(5)期权组合中，客户卖出期权收入的期权费应不超过买人期权支付的期权费；(6)银行办理期权组合业务，应分别计量和管理组合中所有期权交易的Delta头寸。
套期保值的实现条件包括()。
利用期货工具进行套期保值操作，要实现“风险对冲”，必须具备以下条件：(1)期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当；(2)期货头寸应与现货头寸相反，或者作为现货市场未来要进行的交易的替代物；(3)期货头寸持有的时间段要与现货市场承担风险的时间段对应起来。
根据折算标准的不同，汇率的标价方法可分为()。
一般来看，期货交易所的主要风险源于()。
本题考查期货交易所的主要风险源。期货交易所在期货交易中的地位和作用，表明其主要风险源有两个：一是监控执行力度问题；二是市场非理性价格波动风险。
汇率风险按其内容不同，大致可分为()。
按2011年全球场内期权交易量统计，美国国际证券交易所(ISE)是美国乃至全球最大的期权交易所。此外，交易量排名居前的依次为()和BOX、纳斯达克期权市场。
本题考查2011年全球场内期权交易量排名。按2011年全球场内期权交易量统计，美国国际证券交易所(ISE)是美国乃至全球最大的期权交易所。此外，交易量排名居前的依次为CBOE、NasdaqOMXPHLX、NYSEArea、NYSEAMEX、BOX和纳斯达克期权市场。
下列关于中国证监会的说法中，错误的有()。
本题考查中国证监会的定义。中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行。中国证监会作为中国期货市场的主管机关，为防范市场风险，规范市场运作，出台了一系列行政规章和规范性文件。
如果()，我们称基差的变化为“走强”。
确定利率期货套期保值比率比较典型的方法有()。
本题考查确定利率期货套期保值比率的方法。在债券价格分析中，常用修正久期和基点价值来衡量债券价格对利率的敏感度和波动性。相应地，确定利率期货套期保值比率比较典型的方法有修正久期法和基点价值法。
指定交割仓库的日常业务分为()阶段。
影响套期保值操作中交割月份的选择的主要因素包括()。
套期保值操作中合约月份的选择主要受下列几个因素的影响：(1)合约流动性；(2)合约月份不匹配；(3)不同合约的基差的差异性。以上三个方面的原因，将要求企业根据实际情况，灵活选择套期保值合约的月份。
持仓费是指为拥有或保留某种商品而支付的()等费用的总和。
本题考查持仓费的内容。持仓费是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用的总和，不过，对金融资产来说，仓储费、保险费可能为零。持仓费用不包括商品价格。
外汇期货套期保值可分为()。
宏观经济政策对汇率的影响主要通过()。
下列关于支撑线和压力线的说法中，正确的有()。
外汇期货合约对()等内容都有统一的规定。
本题考查外汇期货合约。外汇期货合约是指期货交易所制定的一种标准化合约，合约对交易币种、合约金额、交易时间、交割月份、交易地点等内容都有统一的规定。
利率期货价格波动的影响因素包括()。
影响市场利率以及利率期货价格的主要因素包括政策因素、经济因素、全球主要经济体利率水平和其他因素（包括人们对经济形势的预期、消费者收入水平、消费者信贷等其他因素电会在一定程度上影响市场利率的变化）。
美国国债市场将国债分为()。
本题考查美国国债市场对国债的分类。美国国债市场将国债分为短期国债(T—Bills)、中期国债(T—Notes)和长期国债(T—Bonds)三类。
不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自期货市场之外，具体包括()。
下列关于期货投机价格发现作用的说法中，正确的有()。
本题考查期货投机的作用之一促进价格发现。期货市场汇集了几乎所有期货合约商品供给和需求的信息。投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情。期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理。期货市场的价格发现功能正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的。
假如面值为100000美元的1年期国债，按照8%的年贴现率发行，下列说法中正确的是()。
发行价为：100000*(1-8%)=92000（美元）；利息收入为：100000*8%=8000（美元）；实际收益率为：8%÷(1-8%)=8.7%。
期货实物交割方式包括()。
跨品种套利可以分为()。
投资者可以运用移动平均线和价位的关系来对期货价格走势作出判断和预测。下列说法中正确的有()。
价位在移动平均线之下运动，突然暴跌，但距离移动平均线非常远，极有可能再趋向移动平均线，这是买进时机。价位在移动平均线之上运动，且处于上升行情，越来越远离移动平均线，表示近期牛市冲天，但买方可能会获利回吐，使价位回跌，因此是卖出时机。
假定中国外汇交易市场上的汇率标价100美元/人民币由630.21变为632.26，表明要用更多的人民币才能兑换100美元，外国货币（美元）升值，即()。
本题考查汇率的直接标价法。中国外汇交易市场上的汇率标价100美元/人民币由630.21变为632.26，表明要用更多的人民币才能兑换100美元，外国货币（美元）升值，即外汇汇率上升，相应的，本国货币（人民币）贬值。
下列关于欧洲美元期货合约的说法中，正确的有()。
进行跨币种套利的经验法则有()。
本题考查进行跨币种套利的经验法则。进行跨币种套利的经验法则包括：(1)预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约；(2)预期A货币对美元升值，B货币对美元贬值，则买入A货币期货合约，卖出B货币期货合约；(3)预期A、B两种货币都对美元贬值，但A货币的贬值速度比B货币快，则卖出A货币期货合约，买人B货币期货合约；(4)预期A、B两种货币都对美元升值，但A货币的升值速度比B货币快，则买人A货币期货合约，卖出B货币期货合约；(5)预期A货币对美元汇率不变，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买人B货币期货合约：若B货币对美元贬值，则相反；(6)预期B货币对美元汇率不变，A货币对美元升值，则买人A货币期货合约，卖出B货币期货合约：若A货币对美元贬值，则相反。
期货交易所的主要风险源包括()。
()为商品市场本期供给量的重要组成部分，并对期货价格产生影响。
如果商品生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，可以采取()的方式来保护其日后的利益。
会员制和公司制期货交易所的主要区别有()。
世界上的金融中心主要有()。
世界上的金融中心有：奥克兰（新西兰）、悉尼（澳大利亚）、东京（日本）、法兰克福（德国）、巴黎（法国）、苏黎世（瑞士）、纽约（美国）等。
以下各项中属于期货交易所重要职能的有()。
本题考查期货交易所的职能。期货交易所通常发挥以下5个重要职能：提供交易场所、设施和服务；制定并实施期货市场制度与交易规则；设计合约、安排合约上市；组织和监督期货交易，监控市场风险；发布市场信息。
运用RSI指标预测期货市场价格的主要原则包括()。
本题考查运用相对强弱指数(RSI)预测期货市场价格的主要原则。运用RSI指标预测期货市场价格的主要原则包括：短期RSI＞长期RSI，则属多头市场；短期RSI＜长期RSI，则属空头市场；一般而言，越活跃的期货品种，分界线离50就应该越远；越不活跃的期货品种，分界线离50就越近；RSI在低位形成两个依次上升的谷底，而价格还在下降，这是最后一跌或者说是接近最后一跌，是可以开始建仓的信号。
下列属于反转形态的有()。
共用题干
下列关于期货套利与期货投机交易的区别的说法，正确的是()。
期货套利与期货投机交易的区别主要体现在：(1)期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异变动套取利润；(2)期货投机交易在一段时间内只做买或卖，而套利则是在同一时间买入和卖出相关期货合约；(3)期货套利交易赚取的是价差变动的收益；(4)期货套利交易成本一般要低于投机交易成本。
共用题干
下列关于CME变易的大豆期货期权合约的行权规定的说法中，正确的是()。
本题考查CME交易的大豆期货期权合约的行权规定。CME交易的大豆期货期权合约的行权规定：在期权到期前的任何交易时间，期权买方都可以执行期权，但必须在芝加哥时间下午6：00前通知结算所。期权执行结果将转为标的期货头寸。实值期权在最后交易日将被自动执行。
当买入套期保值时，基差走弱，期货市场和现货市场盈亏完全相抵，实现完全套期保值。（ ）
错误
当买人套期保值时，基差走弱，期货市场和现货市场不完全套期保值，两个市场盈亏相抵后存在净盈利。
基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。（ ）
正确
基差是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与相同商品或资产的某一特定期货合约价格间的价差。
期货头寸持有的时间段要与现货市场承担风险的时间段对应起来，才能实现套期保值。（ ）
正确
一般来说，期货头寸持有的时间段要与现货市场承担风险的时间段对应起来，才能实现套期保值。
在正向市场中进行熊市套利，相当于买进套利。（ ）
正确
本题考查熊市套利的定义。在正向市场中进行熊市套利，相当于买进套利。
买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换。买方通过其会员期货公司、交易所将货款交给卖方，而卖方则通过其会员期货公司、交易所将标准仓单交付给买方。（ ）
正确
买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换。买方通过其会员期货公司、交易所将货款交给卖方，而卖方则通过其会员期货公司、交易所将标准仓单交付给买方。
美式期权与欧式期权是根据交易地域的不同划分的。（ ）
错误
按照对买方行权时间规定的不同，可以分为美式期权和欧式期权。美式期权和欧式期权的划分并无地域上的差别。
外汇期货是金融期货中最晚出现的品种。（ ）
错误
本题考查外汇期货的出现时间。外汇期货是金融期货中最早出现的品种。
在利用股指期货进行套期保值时，股票组合的β系数越大，所需要的期货合约数就越少。（ ）
错误
股票组合的β系数越大，所需要的期货合约数就越多；反之则越少。
期货交易所不参与期货价格的形成，只为期货交易提供设施和服务，并拥有合约标的商品。（ ）
错误
本题考查期货交易所的职责。期货交易所不参与期货价格的形成，也不拥有合约标的商品，只为期货交易提供设施和服务。
外汇期货交易的产生意味着它能在国际金融市场上取代传统的银行间的外汇远期交易。（ ）
错误
本题考查外汇期货交易的意义。尽管外汇远期交易和外汇期货交易在许多方面相同或相似，但外汇期货交易的产生并不意味它能在国际金融市场上取代传统的银行间的外汇远期交易，相反，它们各有不同特征，能够在国际金融市场上并存。
当移动平均线从上升转为水平且向下运动，价位从移动平均线一上方向下突破，回升时若无力穿透移动平均线，是最佳买入时机。（ ）
错误
当移动平均线从上升转为水平且向下运动，价位从移动平均线上方向下突破，回升时若无力穿透移动平均线，是最佳卖出时机。
投机者进行期货交易，总是力图通过对术来价格的正确判断和预测赚取价差利润。()
正确
投机者进行期货交易，总是力图通过对未来价格的正确判断和预测赚取价差利润。
期货公司与控股股东之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。()
正确
期货公司与控股股东之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。
企业生产经营者主要使用的风险测度方法包括风险价值法、压力测试法和情景分析法等。()
正确
企业生产经营者主要使用的风险测度方法包括风险价值法、压力测试法和情景分析法等。
投机交易量越多，对期货市场促进价格发现的作用越大。()
错误
本题考查投机交易的作用。当投机总量超过了保证期货市场所需足够大的流动性以及市场容量的承受力时，从而使该商品价格突然或不合理的波动，或不正常的变化，可以界定为过度投机。
编制股票指数时，通常的计算方法有算术平均法、加权平均法和移动平均法。()
错误
本题考查股票指数的计算方法。编制股票指数，通常的计算方法有算术平均法、加权平均法和几何平均法。
股票指数，是衡量和反映所选择的一组股票的价格变动指标。不同股票市场有不同的股票指数，同一股票市场基本上只有一个股票指数。()
错误
本题考查股票指数的含义。股票指数是衡量和反映所选择的一组股票的价格变动指标。不同股票市场有不同的股票指数，同一股票市场也可以有多个股票指数。
流动性风险是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。()
错误
本题考查市场风险的概念。市场风险是因价格变化使持有的期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。
在紧缩性的货币政策下.取得信贷较为困难，市场利率也随之下降。()
错误
紧缩性的货币政策是通过削减货币供应的增长率来降低总需求水平，在这种政策下，取得信贷较为困难，市场利率也随之上升。
结算价是指某一期货合约当日交易期间成交价格按成交量的算术平均价。()
错误
本题考查结算价的定义。结算价是指某一期货合约当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价。
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