封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；

Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。

—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。

Ⅰ.投资决策委员会

Ⅱ.产品审批委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.运营估值委员会

Ⅴ.研究发展委员会?

公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（ ）。

Ⅰ.通知程序

Ⅱ.议事方式

Ⅲ.表决形式

Ⅳ.会议程序?

交易部的主要职能有（ ）。

Ⅰ.执行投资部的交易指令

Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况

Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理?

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。

Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；

Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；

Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；

Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。

Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。

封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。

基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

（ ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

担任基金托管人应当具备（ ）条件。

（ ）往往是周期性衰退公司的股票。

对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。

基金信息披露的作用不包括（ ）。

基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。

下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。

下列关于对冲基金的说法错误的是( )。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

基金职业道德教育的途径不包括( )。

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。

目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。

基金销售机构的销售策略不包括（ ）。

关于基金分类标准，以下说法不正确的是（ ）。

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。

封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。

以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（ ）。

契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。

申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。

（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。

对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。

基金监管的基本原则不包括（ ）。

根据法律形式可以将基金分为（ ）。

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。

（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。

据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

基金上市交易公告书应披露事项有（ ）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示

对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。

基金招募说明书应当包括（ ）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（ ）。

保本基金的安全垫等于（ ）。

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（ ）原则。

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。

基金行业的会员种类包括（ ）。

基金行业属于（ ）密集型行业。

（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.

开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。

我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。

（ ）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。

基金公司股东按其在基金公司（ ）对公司享有权利，并承担相应的义务。

基金市场营销的特殊性不包括（ ）。

QDII基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。

不属于基金巨额赎回的是（ ）。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。

关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（ ）。

封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。

同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。

LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。

（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。

基金托管人的最主要职责是负责（ ）。

ETF的特点不包括（ ）。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币

守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。

下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。

投资基金按照运作方式可分为（ ）。

QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.

近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。

基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。

披露内容方面应遵循的基本原则不包括（ ）。

（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。