（ ）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

李先生将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%；股票A的期望收益率为rA =14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%；则该股票组合期望收益率为（ ）。

流动比率的公式为（ ）。

资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（ ）代表财务杠杆比率越（ ），负债越（ ）。

下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（ ）。

下列关于投资期限的说法，正确的是（ ）。

关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（ ）。

债券基金的主要投资对象不包括（ ）。

（ ）指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。

跨境投资的风险管理主要有哪些（ ）。

Ⅰ.通过不同国家地区的资产组合配置分散风险。

Ⅱ.多币种投资和汇率避险操作相结合

Ⅲ.监管要求的商业银行、保险公司，作为基金的保障义务人

Ⅳ.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。

根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（ ）。

Ⅰ.担保交收账户

Ⅱ.非担保交收账户

Ⅲ.基金账户

Ⅳ.结算保证金账户

Ⅴ.价差保证金账户?

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（ ）。

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（ ）。

国际证监会组织认为，（ ）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（ ）。

远期价格是（ ）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（ ）机会。

利润包括收入减去费用后的净额以及（ ）等。

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。

不是货币市场工具特点的是（ ）。

当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（ ）。

我国开放式基金每（ ）估值，并于（ ）公告基金份额净值。

（ ）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。

2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。

下列政府债券的说法，错误的是( )。

( )在报价驱动市场中处于关键性地位。

保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在( )。

下列关于QFII机制的意义，说法正确的是( )。

下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是( )。

( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。

( )在交易中执行投资者的指令。

（ ）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。

财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（ ）提供帮助。

按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（ ）。

如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（ ）。

下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（ ）。

（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（ ）。

（ ）指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（ ）。

下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。

按规定，一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第（ ）个工作日。

不属于基金收益中其他收入的项目是（ ）。

下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。

（ ），是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。则该基金8月16日应计提的管理费为（ ）元。

复利终值的计算方法（ ）。

为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。

下列关于中央银行债券说法错误的是（ ）。

影响期权价格的因素不包括（ ）。

个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（ ）。

下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（ ）

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。

下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（ ）。

基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（ ），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。

私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。

（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

（ ）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。

（ ）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。

下列不属于投资收益的是（ ）。

（ ）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

（ ）是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流，是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量。

不动产投资的类型不包括（ ）。

下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（ ）。

（ ）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。

投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿

银行间债券市场的交易制度不包括（ ）。

跟踪误差产生的原因不包括（ ）。

权益乘数的计算方法是（ ）。

下列不属于普通股股东享有的基本权利的是（ ）

已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（ ）。

2013年9月6日，首批（ ）正式在中国金融期货交易所推出。

下列不属于能源类大宗商品的是（ ）

下列说法错误的是（ ）。

基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（ ）。

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。

基金的（ ）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。

市净率的表达公式是（ ）。

封闭式基金的利润分配方式是（ ）。

可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束之日起（ ）个月后才能转换为公司股票。

按债券的（ ）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。

某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。

（ ）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。

下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（ ）。

息票率6%的3年期债券，市场价格为97.344 0元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为（ ）。

下列不属于不动产投资具有的特点的是（ ）。

通常情况下，投资期限越短，则投资者对流动性的要求（ ）。

下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（ ）。

对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（ ）。

下列关于债券偿还期限的说法正确的是（ ）。

根据《证券法》规定，证券登记结算机构是（ ）。

基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）增值税。

QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（ ）。