影响债券到期收益率的因素是（ ）。

流通在市场上的中央银行票据的期限不包括（ ）。

私募股权投资最早在（ ）地区产生并得到发展。

企业的财务报表中，现金流量表的编制基础是（ ）。

下列关于现值的说法，正确的是（ ）。

我国证券业收入的主要组成部分是（ ）。

下列不受AIFMD指令监管的基金包括（ ）。

根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()

以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（　　）。

关于货币市场工具，以下表述正确的是（　　）

基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（　　）。

下列关于QFII的说法错误的是（ ）。

（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

财务报表分析可以帮助使用者（ ）。

封闭式基金份额净值由（ ）进行公告。

（ ）同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。

某企业上一年度的资产收益率为20％，净资产收益率为40％，该企业上一年度的权益乘数为（ ）。

关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（　　）。

证券A与证券B的收益率相关系数为0．4，证券A与证券C的收益率相关系数为-0．7，则以下说法正确的是（ ）。

某可转换债券在上海证券交易所上市交易，某日收盘价为109.97元，截止当日日终，每百元面值债券利息为0.08元。当日第三方估值机构对该可转债的估值全价为109.72元。若某基金采用净价对该可转债进行估值，应该使用的价格是（　　）。

在固定收益证券综合电子平台上进行交易，价格波动最小单位是（ ）。

信用风险管理的措施不包括（ ）。

某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为（　　）亿元。

甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为5％，则该债券的内在价值为（ ）。

关于基金估值相关责任，以下表述正确的是（　　）。

某基金管理公司旗下有一只债券型基金和一只按固定价格1.00元报价的货币市场基金。关于这两只基金的会计核算处理，以下表述正确的是（　　）。

关于贝塔（β）的含义，以下理解错误的是（　　）。

关于沪港通及深港通的重要意义，以下表述错误的是（　　）。

关于另类投资，以下表述正确的是（　　）。

当资产A与B的相关系数介于-1与1之间时，其资产组合线的形状通常为（ ）。

已知某投资者采用被动投资的方法进行投资，其目标指数的收益率为6％，而其所构建的证券组合的实际收益率为9％，则该投资者投资的跟踪偏离度为（ ）。

股票发行价格高于账面面值称为（　　），其中等于面值部分计入股本，超额部分计入（　　）。

当前，A股交易过户费按照成交金额的（ ）向买卖双方投资者分别收取。

基金公司针对QDII基金实行的以下投资策略，不能有效规避跨境投资风险的是（　　）。

关于波动率指标，以下表述正确的是（　　）。

下列关于折现现金流估值法的说法，错误的是（ ）。

1年期和2年期的即期利率分别为S1＝7%和S2＝8%，如图，则远期利率f1,2为（　　）。

零息债券的发行价一般（ ）债券的面值。

马可维茨在均值方差法中提出的“风险厌恶假设”是指（ ）。

预期央行可能降息，在基金合同允许范围内，为提高债券基金的收益率，基金经理可能进行的操作有（　　）。

I．提高杠杆率

II．降低杠杆率

III．提高组合久期

IV.降低组合久期

关于投资产品的预期收益，以下表述错误的是（ ）。

我国基金会计核算以（ ）为记账单位。

某合格境内机构投资者（QDII）计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（ ）。

A公司存入银行10万元，年利率为4％，有效期限为3年，按复利计息到期一次性取出，则A公司到期可从银行一次性取出（ ）万元。

某混合基金的月平均净值增长率为3％，标准差为4％。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于-1％～7％的概率为__________；在95％的概率下，月度净值增长率区间为__________。（ ）

关于普通股和优先股，下列表述错误的是（ ）。

关于证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（　　）。

下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的操作风险的是（ ）。

Ⅰ．市场利率变动导致基金价值变动

Ⅱ．交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

Ⅲ．交易系统缺陷造成交易失误

Ⅳ．面临巨额赎回，被迫以不适当价格大量卖出股票或债券

下列哪项不属于市场风险?（ ）

2008年9月19日印花税调整，A股按成交金额的_________对_________计收。（ ）

关于基金风险调整后的超额收益，以下表述错误的是（　　）。

在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、（ ）。

与单个风险资产相比，投资组合能起到的作用是（　　）。

关于投资组合管理的执行步骤，以下表述错误的是（　　）。

关于冲击成本，以下表述正确的是（　　）。

下列关于上海证券交易所规定的大宗交易最低限额，说法正确的是（ ）。

某股票的股利年增长率为10%，资产贴现率为10%，上年的股利为0.5元，一年后预期股价为11元，使用内在价值法估算股票的价值为（　　）元。

当经济处于收缩或下滑期时，公司的盈利能力下降，现金流恶化，将导致（　　）。

I．投资者对公司债要求的风险溢价上升

II．公司债的到期收益率上升

III．公司债的价格下降

IV.公司债相对于同期限国债的信用利差扩大

在我国，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。

关于保证金交易，以下表述正确的有（　　）。

I．我国的“融资融券”业务，属于保证金交易

II．保证金交易的核心风险监控指标是维持担保比例

III．融资业务中，所购买股票下跌越多，杠杆比例越低

IV.上交所规定的维持担保比例下限为130%，因而即使客户不补足保证金，证券公司收回融资资金也没有风险

QDII基金份额净值应当在估值日后（ ）内披露。

关于相关性，以下说法错误的是（　　）。

下面属于中国结算公司上海分公司全额结算产品的有（　　）。

I．私募债券转让

II．国债买断式回购到期购回

III．大宗专场

IV.非公开发行优先股转让

关于业绩比较基准,以下表述错误的是（ ）

以下交易中可以不需要债券进行质押的是（ ）。

在计算销售利润率、资产收益率和净资产收益率这三个指标的过程中，都需要计算的指标是（　　）。

关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（　　）。

目前，上海证券交易所规定的融资融券业务维持担保比例下限为（ ）。

一位分析师试图精确计算某普通债券在收益率变动后的价格变化，该分析师发现当该债券的收益率增加1%时，其价格实际下跌了12%，假设该债券的收益率降低1%，那么该债券的价格变动额最有可能是（　　）。

股票A目前市场价格为每股9元，投资者预期股票A价格将下跌，计划购买执行价格为每股8元、两周后到期的相应看跌期权获利，则投资者购买的期权为（　　）。

机构投资者可以采用的资产管理方式是（ ）。

Ⅰ 聘请专业投资人员对投资进行内部管理

Ⅱ 将资金委托投资于一个或多个外部基金公司

Ⅲ 采用混合的模式

关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（　　）。

债券市场常用的结算方式中，（ ）一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用（　　）。

利率期限结构的一般规则是（ ）。

某债券的理论上的市场价格上涨了8％，其修正久期为2年，则其理论上的市场利率变动为（ ）。

关于半强有效市场，以下表述错误的是（　　）。

机构与个人投资者在另类投资市场上信息不对称的现象反映出另类投资（ ）。

关于影响回购协议利率的因素，以下表述正确的是（　　）。

A、B公司想借入3年期100万元的借款，A公司融资成本分别为固定利率8％，浮动利率SHIBOR+0．5％，B公司融资成本分别为固定利率10％，浮动利率SHIBOR+1％，双方可以通过（ ）降低融资成本。

下列衍生工具中，不能在交易所交易的是（ ）。

以下业务中，基金份额持有人可以就造成的损失向基金管理公司或托管人提出赔偿责任的情况是（　　）。

关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是（　　）。

会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括（　　）。

I．现金留存

II．基金管理费

III．证券交易产生的佣金

IV.证券交易产生的印花税

风险承担意愿反映了投资者的（ ）。

下列不属于权证要素的是（ ）。

当发生通货紧缩时，实际利率将（　　）名义利率。

与市盈率相比，以下关于市净率的优点说法错误的是（　　）。

关于银行间债券市场的净额结算，以下说法错误的是（　　）。

票面金额为100元的2年期债券，年票息率6%，当期市场价格为95元，则该债券的到期收益率为（　　）。

若债券载明的年利率为6%，远期利率为3%，通货膨胀率为2%，则投资者获得的实际利率为（　　）。

基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于（ ）。

关于股票的理论价格，以下表述错误的是（　　）。

对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是（　　）。

由资产A和资产B这两个风险资产构成的投资组合中，资产A的预期收益率大于资产B的预期收益率，在限制卖空的情形下，下列表述正确的是（ ）。

（ ）已成为计量市场风险的主要指标，也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（ ）。

某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是（　　）。

下列属于商业风险的是（ ）。

根据杜邦分析，在假定其它财务数据不变的情况下，以下变化将导致企业净资产收益率下降的是（　　）。