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单选题 （一共100题，共100分）

1.

1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（ ）的概念。

2.

债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。

3.

下列不属于构成利润表的项目是（ ）。

4.

财务报表分析的对象是（ ）。

5.

随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。

6.

利润表是（ ）报表。

7.

衍生工具按照特点来分类，不包括（ ）。

8.

一般而言，（ ）有杠杆效应，（ ）通常没有杠杆效应。

9.

（ ）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。

10.

根据（ ）不同，金融期权可以分为欧式期权和美式期权。

11.

（ ）是一种最简单的衍生品合约。

12.

主动比重为（ ）意味着该投资组合实质上是—个指数基金，主动比重为（ ）则意味着该投资组合与基准完全不同。较高的主动比重意味着投资组合的表现可能会与基准差别较大。

13.

下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（ ）。

14.

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（ ）。

15.

下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。

16.

证券交易所的结算方式有（ ）

17.

以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。

18.

基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。

19.

QDII基金产品起点门槛为（ ）元人民币。

20.

基金资产净值除以基金当前的总份额，就是（ ）。

21.

按发行主体分类，债券不可分为（ ）。

22.

下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（ ）。

23.

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。

24.

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

25.

下列属于UCITS基金投资品种的是（ ）。

26.

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（ ）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

27.

目前我国收取印花税的交易品种是（ ）。

28.

市销率用公式表达为（ ）。

29.

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（ ）

30.

下列不属于不动产投资特点的是（ ）。

31.

私募股权投资最早在( )地区产生并得到发展。

32.

股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

33.

下列不属于资产项目的是( )。

34.

非系统性风险的别称不包括( )。

35.

下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。

36.

关于交易所的交易时间，说法错误的是( )。

37.

投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。

38.

下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。

39.

( )，中国金融期货交易所正式成立。

40.

期货合约的要素包括( )。

Ⅰ.期货品种

Ⅱ.交易单位

Ⅲ.最小变动单位

Ⅳ.最后交易日

41.

特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（ ），而夏普比率则对（ ）进行了衡量。

42.

（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

43.

融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。

44.

投资者对于（ ）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。

45.

若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（ ）。

46.

一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取（ ）的方式。

47.

下列不属于法玛界定的有效市场的是（ ）。

48.

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。

49.

按照股东权利分类，股票可以分为（ ）。

50.

某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（ ）股普通股票。

51.

下列关于衍生工具的说法中，错误的是（ ）。

52.

设立证券登记机构必须经（ ）同意。

53.

期权的（ ）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值,即资产的市场价格与执行价格之间的差额。

54.

个人投资者的差异不包括（ ）。

55.

以下叙述正确的是（ ）。

56.

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（ ）营业税，（ ）企业所得税。

57.

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

58.

以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（ ）。

Ⅰ.基金分类；

Ⅱ.充分考虑信息有效性因素；

Ⅲ.方法模型；

Ⅳ.充分考虑公募基金相对收益的特征；

Ⅴ.注重考察基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时，重点关注基金的下行风险因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。

59.

影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（ ）。

60.

（ ）是指货币随着时间推移而发生的增值。

61.

下列关于基金税收的说法中，正确的是（ ）。

62.

下列不属于QDII机制意义的是（ ）。

63.

下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（ ）。

64.

下列不属于权证按照标的资产分类的是（ ）。

65.

对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（ ）。

66.

下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（ ）。

67.

下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（ ）。

68.

（ ）是最大的对冲基金管理公司。

69.

以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。

70.

（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

71.

股票的市场价格由（ ）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

72.

通过杜邦恒等式，我们可以看到一家企业的盈利能力并非取决于（ ）。

73.

流动比率的公式是（ ）。

74.

假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（ ）。

75.

下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（ ）。

76.

下列说法错误的是（ ）。

77.

投资政策是指令的重点内容不包括（ ）。

78.

从事（ ）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。

79.

下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（ ）。

80.

利润表的组成部分不包括（ ）。

81.

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。

82.

某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（ ）

83.

以下不属于系统性风险的是（ ）。

84.

下列关于期权合约要素的说法中，错误的是（ ）。

85.

国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。

86.

QDII基金份额净值应当在估值日后（ ）个工作日内披露。

87.

下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。

88.

（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

89.

下列关于资产负债率的说法中，错误的是（ ）。

90.

某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（ ）元。

91.

（ ）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

92.

封闭式基金份额净值由（ ）进行公告。

93.

我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（ ）对该证券作除权、除息处理。

94.

复利现值的计算公式为（ ）。

95.

下列关于 P／E 和 EV／EBITDA 的说法中，错误的是（ ）。

96.

私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。

97.

（ ）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。

98.

有些风险敞口无法直接测量，但可以计算出风险因子的变化对绝合价值的影响程度，这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的分险敏感度指标是（ ）。

99.

下列不属于信用风险管理的主要措施是（ ）

100.

目前，我国基金管理人的管理费实行（ ）。