关于我国国债期货和国债现货报价，以下描述正确的是（ ）。

实物交割时，一般是以（ ）实现所有权转移的。

期货交易所的职能不包括（ ）。

下面属于熊市套利做法的是（ ）。

沪深300股指期货的交割结算价是依据（ ）确定的。

保证金比例通常为期货合约价值的（ ）。

某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌，他应于价位在（ ）时下达止损指令。

3个月欧洲美元期货是一种（ ）。

公司制期货交易所一般不设（ ）。

看跌期权卖出者被要求执行期权后，会取得（ ）。

棉花期货的多空双方进行期转现交易。多头开仓价格为10 210元/吨，空头开仓价格为10 630元/吨，双方协议以10 450元/吨平仓，以10 400元/吨进行现货交收。若棉花交割成本200元/吨，则空头进行期转现交易比不进行期转现交易（ ）。

对买入套期保值而言，基差走强，套期保值效果是（ ）。（不计手续费等费用）

交易者以75200元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大亏损限制为100元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为（ ）元/吨。（不计手续费等费用）

下列不属于影响利率期货价格的经济因素的是（ ）。

1975年，（ ）推出了第一张利率期货合约——国民抵押协会债券期货合约。

某交易者以0.0106（汇率）的价格出售10张在芝加哥商业交易所集团上市的执行价格为1.590的GB、D、/USD、美式看涨期货期权。则该交易者的盈亏平衡点为（ ）。

道琼斯工业平均指数由（ ）只股票组成。

某投资者在恒生指数期货为22500点时买入3份恒生指数期货合约，并在恒生指数期货为22800点时平仓。已知恒生指数期货合约乘数为50，则该投资者平仓后（ ）。

期权的买方是（ ）。

对于股指期货来说，当出现期价低估时，套利者可进行（ ）。

某交易者预测5月份大豆期货价格将上升，故买入50手，成交价格为4000元/吨。当价格升到4030元/吨时，买入30手；当价格升到4040元/吨，买入20手；当价格升到4050元/吨时，买入10手，该交易者建仓的方法为（ ）。

上海期货交易所的期货结算机构是（ ）。

道琼斯工业平均指数的英文缩写是（ ）。

某期货合约买入报价为24，卖出报价为20，而前一成交价为21，则成交价为（ ）；如果前一成交价为19，则成交价为（ ）；如果前一成交价为25，则成交价为（ ）。

（ ）是指在交易所交易池内由交易者面对面地公开喊价，表达各自买进或卖出合约的要求。

在国际外汇市场上，大多数国家采用的外汇标价方法是（ ）。

在正向市场中熊市套利最突出的特点是（ ）。

（ ）是期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。

期货投机具有（ ）的特征。

某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手（每手10吨）建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为（ ）。

期权的基本要素不包括（ ）。

期转现交易的基本流程不包括（ ）。

如果进行卖出套期保值，则基差（ ）时，套期保值效果为净盈利。

江恩通过对数学、几何学、宗教、天文学的综合运用建立了一套独特分析方法和预测市场的理论，称为江恩理论。下列不属于江恩理论内容的是（ ）。

美式期权的买方（ ）行权。

为了规避市场利率上升的风险，应进行的操作是（ ）。

最便宜可交割国债是指在一揽子可交割国债中，能够使投资者买入国债现货、持有到期交割并获得最高收益的国债。下列选项中，（ ）的国债就是最便宜可交割国债。

基点价值是指（ ）。

某香港投机者5月份预测大豆期货行情会继续上涨，于是在香港期权交易所买入1手（10吨/手）9月份到期的大豆期货看涨期权合约，期货价格为2000港元/吨，期权权利金为20港元/吨。到8月份时，9月大豆期货价格涨到2200港元/吨，该投机者要求行使期权，于是以2000港元/吨买入1手9月大豆期货，并同时在期货市场上对冲平仓。那么，他总共盈利（ ）港元。

假设当前3月和6月的欧元/美元外汇期货价格分别为1.3500和1.3510。10天后，3月和6月的合约价格分别变为1.3513和1.3528。那么价差发生的变化是（ ）。

在外汇期货期权交易中，外汇期货期权的标的资产是（ ）。

关于股票价格指数期权的说法，正确的是（ ）。

下列指令中，不需指明具体价位的是（ ）。

通常情况下，卖出看涨期权者的收益（不计交易费用）（ ）。

期货公司开展资产管理业务时，（ ）。

某美国投资者发现欧元的利率高于美元利率，于是他决定购买50万欧元以获高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元汇价贬值的风险，该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行套期保值，每手欧元期货合约为12.5万欧元。则其操作为（ ）。

某投资者通过买入A股票看涨期权交易来规避风险，当前A股票的现货价格为20美元，则下列股票期权中，时间价值最高的是（）。

某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资者的投资结果是（ ）。（每张合约1吨标的物，其他费用不计）

假定英镑兑人民币汇率为1英镑=9．1000元人民币，中国的A公司想要借入5年期的英镑借款，英国的B公司想要借入5年期的人民币借款。市场向它们提供的固定利率如下表：

若两公司签订人民币兑英镑的货币互换合约，则双方借贷成本降低（ ）。

下图为（ ）的损益图形。

投资者预计铜不同月份的期货合约价差将缩小，买入1手7月铜期货合约，价格为7000美元／吨，同时卖出1手9月同期货合约，价格为7200美元／吨。由此判断，该投资者进行的是（ ）交易。

下列（ ）不是期货和期权的共同点。

当某货币的远期汇率低于即期汇率时，称为（ ）。

我国期货交易所会员可由（ ）组成。

某机构持有价值为1亿元的中国金融期货交易所5年期国债期货可交割国债，该国债的基点价值为0．06045元，5年期国债期货（合约规模100万元）对应的最便宜可交割国债的基点价值为0．06532元，转换因子为1．0373。根据基点价值法，该机构为对冲利率风险，应选用的交易策略是（ ）。

在期权交易市场，需要按规定缴纳一定保证金的是（ ）。

期权的简单策略不包括（ ）。

下列关于期货投资的说法，正确的是（ ）。

（ ）是郑州商品交易所上市的期货品种。

9月15日，美国芝加哥期货交易所下一年1月份小麦期货价格为950美分/蒲式耳，1月份玉米期货价格为325美分/蒲式耳，某套利者按此价格卖出10手1月份小麦合约的同时买入10手1月份玉米合约。9月30日，该交易者同时将小麦期货合约和玉米期货合约平仓，平仓价格分别为935美分/蒲式耳、350美分/蒲式耳。则该交易者盈利（ ）。（1手=5000蒲式耳）

期货合约成交后，如果（ ）

我国推出的5年期国债期货合约标的的面值为（ ）万元人民币。

以下关于卖出看涨期权的说法，正确的是（ ）。

当出现股指期价被高估时，利用股指期货进行期现套利的投资者适宜进行（ ）。

在某时点，某交易所7月份铜期货合约的买入价是67570元/吨，前一成交价是67560元/吨，如果此时卖出申报价是67550元/吨，则此时点该交易以（ ）成交。

下列蝶式套利的基本做法，正确的是（ ）。

目前，大多数国家采用的外汇标价方法是（ ）。

在反向市场中，套利者采用牛市套利的方法是希望未来两份合约的价差（ ）。

如果某种期货合约当日无成交，则作为当日结算价的是（ ）。

在期货市场中，（ ）通过买卖期货合约买卖活动以减小自身面临的、由于市场变化而带来的现货市场价格波动风险。

某投资者以2100元／吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2000元／吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为（ ）时，该投资人获利。

20世纪70年代初，（ ）被（ ）取代使得外汇风险增加。

某投资者开仓卖出10手国内铜期货合约，成交价格为47000元/吨，当日结算价为46950元/吨。期货公司要求的交易保证金比例为5%（铜期货合约的交易单位为5吨/手，不计手续费等费用）。该投资者的当日盈亏为（ ）元。

某投机者买入2张9月份到期的日元期货合约，每张金额为12500000日元，成交价为0.006835美元/日元，半个月后，该投机者将两张合约卖出对冲平仓，成交价为0.007030美元/日元。该笔投机的结果是（ ）。

4月初，黄金现货价格为300元/克。某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值。该企业以310元/克的价格在8月份黄金期货合约上建仓。7月初，黄金期货价格跌至295元/克，现货价格跌至290元/克。若该矿产企业在目前期货价位上平仓，以现货价格卖出黄金的话，其7月初黄金的实际卖出价相当于（ ）元/克。

某投机者预测10月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨的价格再次买入5手合约，当市价反弹到（ ）时才可以避免损失。

下列关于影响外汇期权价格因素的描述中，不正确的是（ ）。

某投机者买入CBOT30年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者（ ）。

某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日结算价分别为2810点和2830点，上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日不平仓，当日3月和4月合约的结算价分别是2830点和2870点，则该交易持仓盈亏为（ ）元。

下列关于期权多头适用场景和目的的说法，正确的是（ ）。

外汇掉期交易中，如果发起方为近端买入、远端卖出，则（ ）。

（ ）市场能够为投资者提供避险功能。

世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（ ）等。

期货交易所统一指定交割仓库，其目的有（ ）。

我国期货交易所规定，当会员、客户出现（ ）情形之一时，交易所、期货公司有权对其持仓进行强行平仓。

下列各项中属于期权多头了结头寸的方式的是（ ）。

下列反向大豆提油套利的做法，正确的是（ ）。

在期货交易中，（ ）是两类重要的机构投资者。

股指期货合约，距交割期较近的称为近期合约，较远的称为远期合约，则（ ）。

下列属于期货经纪公司职能的是（ ）。

关于β系数，以下说法正确的是（ ）。

适合做外汇卖出套期保值的情形主要包括（ ）。

适合做外汇期货买入套期保值的有（ ）。

下列关于道氏理论主要内容的描述中，正确的有（ ）。

关于买进看跌期权的说法（不计交易费用）正确的有（ ）。

某投资者以4588点的价格买入IF1509合约10张，同时以4529点的价格卖出IF1512合约10张，准备持有一段时间后同时将上述合约平仓，以下说法正确的是（ ）。

下列属于基差走强的情形有（ ）。

我国对于期货公司经营管理方面的规定，表述正确的有（ ）。

下列对跨期套利的描述中，正确的是（ ）。

投资者买入上证50ETF基金，同时卖出上证50期货合约，以期持有一段时间后再同时进行反向交易获利。以下说法正确的是（ ）。

下列关于期权的内涵价值，以下说法正确的是（ ）。

以下关于远期利率协议说法正确的是（ ）。

买进看涨期权适用的市场环境包括（ ）。

根据涨跌停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价格波动（ ）规定的涨跌幅度。

以下关于β系数的说法，正确的是（ ）。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算担保金包括（ ）。

下列产品中属于金融衍生品的是（ ）。

国际上，期货结算机构的职能包括（ ）

某期货投机者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略，交易过程如下表所示。则该投机者第3笔交易可行的价格是（ ）元/吨。

中国金融期货交易所是一家以营利为目的的公司制期货交易所。（ ）

具有期货投资咨询业务资格的期货公司，其控股股东为证券公司。期货公司建议证券公司客户做空股指期货，同时建议期货公司客户做多。这一做法并不违规。（ ）

期权合约交易的买卖双方的权利与义务是对称的。（ ）

1883年，芝加哥期货交易所结算公司成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义上的结算机构形成。（ ）

期货交割时，允许交货人用与标准品有一定等级差别、期货交易所认可的替代商品作替代交割品。（ ）

实际交易中，美式期权的时间价值总是大于等于0。（ ）

远期合约是期货和互换的基础，期货和互换是对远期合约在不同方面创新后的衍生工具。（ ）

欧美国家交易所会员以自然人为主。（ ）

当近月份合约价格的下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度时，熊市套利者将亏损（不计交易费用）。（ ）

通常，随着交割月份的临近，期货交易所收取的保证金的比率会逐渐降低。

在国债基差交易中，买入基差策略是卖出国债现货、买入国债期货。（ ）

实行强制减仓时，所有客户都应按照持仓比例自动撮合成交。（ ）

对于不可储存的商品，如活牛、生猪等，不同交割月份的商品期货价格间的相关性很低或不相关，则适合进行牛市套利。（ ）

跨市套利中，不同交易所同品种同月份合约间的价差主要取决于持仓费的大小。（ ）

K线理论认为价格的变动主要体现在开盘价、收盘价、结算价和平均价四个价格上。（ ）

持有外汇负债的投资者，为防止未来偿付时该货币升值，可在外汇期货市场做卖出套期保值。（ ）

开盘价是指某交易日某一期货合约交易期间的即时成交价格。（ ）

3月1日，大连商品交易所9月份大豆期货价格为3860元/吨，大豆现货价格为3800元/吨，此时大豆的基差为60元/吨。（ ）

点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式，交易双方并不需要参与期货交易。（ ）

郑州商品交易所规定，某合约当日无成交价格的，以上一交易日的收盘价作为该合约当日结算价。（ ）