大宗商品衍生工具不包括（ ）

下列关于财务报表中的各个项目的关系，描述不正确的是（ ）。

投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要（ ）年可使本金达到40万元。

下列不属于常用的财务杠杆比率的是（ ）。

关于名义收益率与实际收益率的说法，正确的是（ ）。

只能在期权到期日行使的期权是（ ）。

主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（ ）。

为防范债券回购风险可以采取的措施有（ ）。

Ⅰ.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平

Ⅱ.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动

Ⅲ.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质

Ⅳ.当基准股票市价下跌到转股价格以下时,持有者被迫转为债券投资者，因为转股会带来更大的损失；而可转债利率一般低于同等级的普通债券，故会给投资者带来利息损失风险

关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。

银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。

以下关于基金资产估值，表述错误的是（ ）。

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（ ）。

某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（ ）。

私募股权投资的形式不包括（ ）。

跟踪误差是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离程度的重要指标。该指标被广泛用于被动投资及主动投资管理者的业绩考核，并且这里指的业绩既可以是事前的，也可以是事后的。跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（ ），其中跟踪偏离度=证券组合的真实收益率一基准组合的收益率。

短期债券的偿还期为（ ）。

（ ）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。

关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（ ）。

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（ ）。

我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（ ）的收入。

如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。

按照标的资产分类，权证的分类不包括( )。

某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明( )。

( )表示的是货币时间价值的概念。

大宗商品的分类不包括( )。

( )认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是( )。

下列属于另类投资局限性的是( )。

Ⅰ.缺乏信息透明度

Ⅱ.流动性较差

Ⅲ.估值难度大

Ⅳ.杠杆率偏低

下列不属于短期政府债券的特点的是( )。

合格境内机构投资者，简称为( )。

下列关于制定投资决策说明书的好处说法错误的是（ ）。

（ ）采用券商结算摸式。

（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（ ）。

下列关于现金流量表的说法，错误的是（ ）。

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。

（ ）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。

QDII基金产品起点为（ ）元人民币。

以下不属于基金的费用的是（ ）。

下列各项不属于金融期货交易制度的是（ ）。

家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。

基金经理交易指令不包括（ ）。

期货的平仓方式不包括（ ）。

假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（ ）。

按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过（ ）天，具体期限由交易双方确定。

UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。

（ ）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。

基金管理公司的投资管理部门不包括（ ）。

（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

股票投资的基本分析是建立在（ ）的基础之上的。

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（ ）。

下列不属于QDⅡ基金禁止行为的是（ ）。

有保证债券根据（ ）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。

下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。

下列费用不属于证券交易佣金的是（ ）。

以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（ ）。

按债券利率是否固定，可分为（ ）和浮动利率债券。

对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（ ）。

Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（ ）。

用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过（ ）个月。

关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（ ）。

（ ）可在权证失效日之前任何交易日行权。

用以反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）。

按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（ ）

某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（ ）元。

根据（ ），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。

相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括（ ）。

（ ）是著名的杜邦恒等式。

风险指标可以分成（ ）。

（ ）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力。

沪深300股指期货合约交易单位为每点（ ）元。

低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。

QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。

下列关于大宗交易的说法错误的是（ ）。

下列关于远期合约的表述错误的是（ ）。

货币衍生工具不包括（ ）。

货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、央行票据等，下列不属于货币市场工具特点的是（ ）。

（ ）是一种没有到期日的特殊债券。

（ ）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（ ）。

（ ）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

QFII机制的意义不包括（ ）。

以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（ ）。

由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（ ）。

可转换债券的（ ）来自债券利息收入。

已知一年期国库券的名义利率为6％，预期通货膨胀率为3％。市场对某资产所要求的风险溢价为4％，那么实际利率为（ ）。

设立证券登记结算机构必须经（ ）同意。

私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（ ）。

我国基金资产估值的责任人是（ ），但（ ）对基金管理人的估值结果负有复核责任。

假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为（ ）。

下列关于权证的分类中，错误的是（ ）。

某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（—年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（ ）万元。

（ ）协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。

信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（ ）等。

根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（ ）。

下列关于期权合约的说法中，错误的是（ ）。

2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金（ ）发行。