董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。

—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；

Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。

（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。

Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；

Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；

Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；

Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。

Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。

基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。

基金信息披露的作用不包括（ ）。

基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当( )保障基金投资人的合法利益。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取( )。

下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。

基金销售费用不包括( )。

基金投资跟踪与评价的核心是( )。

下列关于对冲基金的说法错误的是( )。

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

基金职业道德教育的途径不包括( )。

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（ ）。

一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。

下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。

采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（ ）。

ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。

基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。

下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（ ）。

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。

按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。

（ ）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

基金募集期限自（ ）起计算。

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（ ）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.

关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。

公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（ ）。

Ⅰ.受访人是否为投资者本人；

Ⅱ.受访人是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示；

Ⅲ.受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见；

Ⅳ.受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失；基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为。

（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。

（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。

据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。

基金招募说明书应当包括（ ）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

保本基金的安全垫等于（ ）。

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。

（ ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。

从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。

基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。

（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

（ ）是证券投资基金在美国的称谓。

（ ）是基金职业道德的核心规范。

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。

对证券投资业绩进行预测属于（ ）。

基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（ ）归入基金财产。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

按运作方式可以将分级基金分为（ ）。

开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。

（ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（ ）。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。

基金管理人应当在自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。

基金市场营销的特殊性不包括（ ）。

一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（ ）年。

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。

依据资产配置的不同，混合基金不包括（ ）。

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（ ）。

目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。

基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。

封闭式基金发售方式主要有（ ）。

下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。

同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。

内幕信息的构成要素有（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息

下列关于投资基金的说法中，错误的是（ ）。

LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。

（ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。

1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。

基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。

（ ）是基金销售的“售前服务”。

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

下列关于ETF的描述正确的是（ ）。

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。

LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。

下列对证券投资基金的描述中，错误的是（ ）。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。

基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。