封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

（ ）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。

封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。

基金行业的本质是（ ）。

（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是( )。

以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。

下列关于基金职业道德修养的说法错误的是( )。

以下关于监事会的说法错误的是( )。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。

ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅限制为（ ），从上市首日开始实行。

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。

下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。

基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。

1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。

开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（ ），为巨额赎回。

下列不属于我国基金交易费的是（ ）。

QDII基金可以有的行为（ ）。

投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。

申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。

按照资金来源和用途，基金可以分成（ ）。

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（ ）年没有违法记录。

（ ）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。

基金监管的基本原则不包括（ ）。

基金信息披露义务人不包括（ ）。

内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

基金托管协议由（ ）签订的。

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。

根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。

根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。

在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。

基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（ ）。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。

关于封闭式基金的陈述,正确的是（ ）。

基金行业的会员种类包括（ ）。

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.

关于申购费用及申购份额的计算，错误的是（ ）。

所谓（ ）,简单来讲即货币资金的融通。

关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。

基金销售客户服务的特点不包括（ ）。

某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。

对冲保险策略主要依赖（ ）来实现投资组台的保本与升值。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。

（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（ ）。

基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。

Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查

Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（ ）。

下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（ ）。

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。

每一交易日股票基金有（ ）个价格。

封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。

关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。

20世纪80年代以来，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

ETF的申购是（ ）。

1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（ ）。

基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。

（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。

下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。

基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。

股票基金与股票的主要区别不包括（ ）。

经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。

下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。

（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

下列各项说法中，错误的是（ ）。

（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。

企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。