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单选题 （一共100题，共100分）

1.

财务报表分析的对象是（ ）。

2.

不影响净资产收益率的指标包括（ ）。

3.

相关系数的（ ）大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

4.

利润表是（ ）报表。

5.

下列关于投资期限的说法，正确的是（ ）。

6.

衍生工具按照特点来分类，不包括（ ）。

7.

根据（ ）不同，金融期权可以分为欧式期权和美式期权。

8.

（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。

9.

（ ）是—个绝对风险指标，跟踪误差则是相对于业绩比较基准的相对风险指标。

10.

下列不属于显性成本的（ ）。

11.

（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

12.

公募基金的托管人以（ ）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。

13.

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。

14.

根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（ ）。

Ⅰ.担保交收账户

Ⅱ.非担保交收账户

Ⅲ.基金账户

Ⅳ.结算保证金账户

Ⅴ.价差保证金账户?

15.

（ ）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。

16.

以下属于利润表作用表述正确的是（ ）。

17.

按发行主体分类，债券不可分为（ ）。

18.

国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（ ）。

19.

我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（ ）

20.

市盈率用公式表达为（ ）。

21.

私募股权投资最早在( )地区产生并得到发展。

22.

投资者在持有区间所获得的收益通常来源于( )。

23.

股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

24.

下列不属于资产项目的是( )。

25.

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。

26.

如果一只股票基金的年周转率为( )，意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

27.

下列关于QFII机制的意义，说法正确的是( )。

28.

非系统性风险的别称不包括( )。

29.

( )是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

30.

股票的价值不包括( )。

31.

下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。

32.

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。

33.

下列不属于金融衍生工具的是( )。

34.

在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于( )。

35.

基金资产中扣除基金所有负债是( )。

36.

减少回购交易信用风险的方法有( )。

37.

根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是( )。

38.

可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（ ）的公司债券。

39.

投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。

40.

以下关于回购协议市场说法不正确的是（ ）。

41.

当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。

42.

下列关于下行风险说法措误的是（ ）。

43.

（ ）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

44.

（ ）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

45.

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）。

46.

（ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

47.

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。

48.

假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收益率为25%，标准差为0.25。那么基金P和证券市场的夏普比率分别（ ）。

49.

QDII基金产品起点为（ ）元人民币。

50.

下列关于衍生工具的说法中，错误的是（ ）。

51.

下列不属于投资风险的主要因素是（ ）

52.

通过（ ）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。

53.

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。

54.

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。

55.

（ ）是最大的不动产管理公司

56.

当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（ ）。

57.

下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。

58.

以下叙述正确的是（ ）。

59.

下列关于股票拆分的说法中，错误的是（ ）。

60.

QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。

61.

UCITS指令的管辖中，东道国可以在（ ）等方面行使管辖权。

62.

下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。

63.

以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（ ）。

64.

国债收益率曲线是反应（ ）的有效途径。

65.

影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括（ ）。

66.

（ ）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

67.

下列关于公司盈余和市盈率的说法错误的是（ ）。

68.

下列关于凸性的描述不正确的是（ ）。

69.

目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。

70.

（ ）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。

71.

下列关于常见衍生工具的区别中，说法有误的是（ ）。

72.

用以反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）。

73.

开放式基金的分红方式有（ ）种形式。

74.

基金利润中，其他收入不包括（ ）。

75.

下列关于企业年金基金财产的投资范围，说法不正确的是（ ）。

76.

风险指标可以分成（ ）。

77.

量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（ ）。

78.

内外部因素通常包括（ ）。

Ⅰ、流动性要求

Ⅱ、投资期限

Ⅲ、法律法规要求

Ⅳ、税收情况以及特殊需求

79.

分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（ ）。

80.

股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（ ）的属性。

81.

下列说法错误的是（ ）。

82.

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。

83.

下列不属于系统性风险的是（ ）。

84.

下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（ ）。

85.

假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（ ）。

86.

李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是（ ）元。

87.

下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（ ）。

88.

利润表的组成部分不包括（ ）。

89.

远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。

90.

共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（ ）有利于増强投资信心和活跃市场交易

91.

（ ）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

92.

下列关于资产负债率的说法中，错误的是（ ）。

93.

下列股票估值方法不属于内在价值法的是（ ）。

94.

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（ ）。

95.

我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（ ）对该证券作除权、除息处理。

96.

在不考虑税、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面，企业价值不会因为企业融资方式而改变，该理论被成为（ ）。

97.

标准差越大数据分布越（ ），波动性和不可测性就越（ ）。

98.

某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（ ）型证券投资基金。

99.

根据《证券法》规定，证券登记结算机构是（ ）。

100.

UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。