（ ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。

（ ）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（ ）。

下列选项中说法错误的是（ ）。

以下不属于基本的衍生工具的是（ ）。

下列属于远期合约的是（ ）。

（ ）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。

（ ）的基本假设是投资者是厌恶风险的。

根据投资者对风险不同的（ ），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。

（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场参与者。

根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（ ）。

Ⅰ.担保交收账户

Ⅱ.非担保交收账户

Ⅲ.基金账户

Ⅳ.结算保证金账户

Ⅴ.价差保证金账户?

下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（ ）。

关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（ ）。

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（ ）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（ ）。

远期价格是（ ）价格，如果与实际价格不相等，就会出现（ ）机会。

以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（ ）。

如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（ ）。

以下（ ）不属于投资债券的风险。

假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为（ ）。

已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（ ）。

下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（ ）。

( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。

现金流量表的基本结构分为( )。

Ⅰ.净现金流

Ⅱ.经营活动产生的现金流量

Ⅲ.投资活动产生的现金流量

Ⅳ.筹资活动产生的现金流量

( )是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。

下列属于另类投资局限性的是( )。

Ⅰ.缺乏信息透明度

Ⅱ.流动性较差

Ⅲ.估值难度大

Ⅳ.杠杆率偏低

关于交易所的交易时间，说法错误的是( )。

衡量整体经济活动的总量指标是( )。

下列关于可转换债券的说法，错误的是( )。

下列不属于金融衍生工具的是( )。

CAPM利用( )来描述资产或资产组合的系统风险大小。

（ ）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（ ）。

下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（ ）。

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。

（ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。

如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（ ）。

（ ）不属于基金资产承担的费用。

若证券A与证券B的相关系数为0.5，则两者之间的关系是（ ）。

关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（ ）。

分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（ ）是比较适用的。

按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（ ）。

（ ）是公司的最高投资决策机构。

QDII基金产品起点为（ ）元人民币。

公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（ ）。

下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（ ）。

（ ）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。

混合基金是指同时投资于（ ）和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（ ）。

大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（ ）功能。

远期合约的交割方式通常采用（ ）。

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（ ）。

货币市场的特点包括（ ）。

I.均是债务契约

II.期限在1年以内（含1年）

III.流动性低

IV.大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（ ）。

基金进行利润分配会导致基金份额净值的（ ）

下列可以列入基金费用的有（ ）。

下列免征营业税的收入有（ ）

下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。

随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会増加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间的一个均衡点，这一均衡点被称为（ ）。

下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（ ）

以下关于基金税收的表述，错误的是（ ）。

（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

私募股权投资通常采用（ ）的形式筹集资金。

私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。

关于不动产投资类型的叙述，错误的是（ ）。

（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。

（ ）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。

（ ）是最主要的存托凭证，其流通量最大。

（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。

按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（ ）

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（ ）。

列关于货银对付的表述中，不正确的是（ ）。

（ ）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。

杠杆收购的关键是（ ）。

研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

下列关于基金风险的说法中，错误的是（ ）。

如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（ ）。

低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（ ）。

流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（ ）的资金供给。

下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（ ）。

股票的市场价格由（ ）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（ ）。

（ ）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。

（ ）是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

基金会计核算中,承担复核责任的是（ ）。

国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。

依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（ ）。

私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。

目前，银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。

商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（ ），比同期国债利率（ ）。

基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（ ）和（ ）。

关于中期票据的说法错误的是（ ）

由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（ ）等，往往容易被忽视。

基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，如子女教育、旅游等；对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活；对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩。上述说法（ ）。

以下不属于再融资的方式是（ ）。

过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交铋这种股票，你认为以上说法（ ）。

下列关于债券价格与利率的关系说法正确的是（ ）。

Ⅰ.债券价格与利率成负相关

Ⅱ.债券价格与利率成正相关

Ⅲ.当债券票面利率高于市场利率时，其市场价格高于面值

Ⅳ.当债券票面利率低于市场利率时，其市场价格高于面值