银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。

债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。

下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。

下列不属于股票发行制度的是（ ）。

下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。

可以参与发行人的经营决策的是（ ）。

基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。

金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）

在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。

长期国债的偿还期一般为（）。

目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。

《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。?

根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）。?

场外交易市场的英文缩写是（ ）。?

对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）?

对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。?

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构?

根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是（ ）。?

股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?

股票最基本的特征为（ ）。?

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。?

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）?

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。?

企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（ ）。?

上海证券交易所成立于（ ）年11月。?

私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。?

下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。?

下列关于金融市场分类错误的是（ ）。

下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。?

以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）?

应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?

与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）?

在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?

在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（ ）。?

既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（ ）。?

可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。?

通过证券市场进行的融资属于（ ）?

投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。?

为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。?

我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。?

我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（ ）批准。?

下列关于债券的说法，错误的是（ ）?

下列关于中国证券业协会的说法错误的是（ ）。?

新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。?

在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。?

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（ ）。?

在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。?

债券票面利率又称为（ ）。?

证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务?

按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。

①资产类期货；

②外汇期货；

③利率期货；

④股权类期货。?

不参与基金会计核算（ ）

①管理费

②托管费

③申购费

④认购费?

国务院证券监督管理机构包括（ ）

①国务院证券监督管理机构

②国务院证券监督管理机构的派出机构

③证券交易所

④行业协会与证券?

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。

①封闭式；

②开放式；

③集中式；

④分散式。?

可转换债券和可分离债券的区别有（ ）

①可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券不消失

②可转换债券在转股时债券消失，分离债在转股时债券消失

③可转换股权有效期与债券相同，分离债券股权有效期与债券不相同

④可转换转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同?

资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（ ）。

①挂牌条件

②结算制度

③信息披露制度

④投资者约束条件?

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。

①交易场所和交易组织形式不同

②交易的监管程度不同

③金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同?

赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。

①保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

②保证股份公司能够足额认购

③保护原普通股票股东的利益和持股价值

④增加公司的注册资本?

公募债券的特点有（ ）。

①发行量大

②持有人数较多

③对象一般限定为合格者

④流动性好?

关于股东的表决权，下列说法正确的是（ ）

①股东会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外

②股东的表决权不可以集中使用

③股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权

④普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会，行使表决权?

关于金融衍生工具的说法，正确的是（ ）。

①金融衍生工具产生的最基本原因是追求最大化利润

②20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

③金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

④新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段?

上海证券交易所规定，属于（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。

①增发上市的股票

②退市后重新上市的股票

③暂停上市后恢复上市的股票

④首次公开发行上市的股票?

我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。

①外国

②香港地区

③澳门地区

④台湾地区?

下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（ ）。

①风险定价

②流程控制

③工具控制

④实时监测和报告?

下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。

①商业银行不得向目标债权人指派

②次级债务是储蓄存款的一种表现形式

③次级债务不得与其他债券相抵消

④次级债务原则上不得转让、提前赎回?

下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（ ）。

①银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式

②银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式

③交易所债券市场采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式

④交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制?

下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。

①上市公司

②从事证券服务业务的资产评估机构

③证券发行人

④从事证券服务业务的资信评估机构?

以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。

①负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人

②定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

③对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位

④监督证券化中交易各方的行为?

与行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。

①由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

②发挥发行审核委员会的独立审核功能

③公司发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要

④证监会逐步转向合规性审核?

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。

①受证券公司委托派发证券权益

②证券账户、结算账户的设立和管理

③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询

④证券持有人名册登记及权益登记?

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。

①法律、行政法规

②监督管理规则及规范性文件

③行业规范和自律规则

④公司内部规则制度?

中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。

①在中国境外注册

②在中国香港上市

③主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司

④在纽约上市?

根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。

①离岸资产证券化

②境内资产证券化

③国内资产证券化

④外国资产证券化?

股权类期货是以（ ）为基础资产的期货合约。

①单只股票；

②利率期货；

③股票组合；

④股票价格指数。?

开放式基金的特点有（ ）

①没有固定期限

②没有发行规模限制

③基金份额资产净值每周公布一次

④全部资金可用于长期投资?

区域性市场投资者可以是下列哪些？（ ）

①具备一定条件的法人机构

②私募股权投资基金

③合伙企业

④金融资产低于50万人民币的自然人?

委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（ ）。

①．整数委托

②．市价委托

③．零数委托

④．限价委托?

下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有（ ）。

①风险定价

②流程控制

③工具控制

④实时监测和报告?

下列关于债券收益率的说法，正确的有（ ）。

①债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率

②债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率

③债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益

④在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率?

下列有关金融期权的说法,正确的有（ ）

①期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利

②期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

③期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

④期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务?

影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。

①行业或产业竞争结构

②抗外部冲击的能力

③经济周期循环

④行业估值水平?

债券投资的主要风险包括（ ）。

①信用风险

②结算风险

③汇率风险

④流动性风险?

证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ）

①柜台委托

②非柜台委托

③网上委托

④人工电话委托?

赋予股东优先认股权的目的有（ ）

①保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例

②保证股份公司能够募集到一定资金

③保护原普通股票股东的利益和持股价值

④增加公司的注册资本?

公募债券的特点有（ ）

①发行量大

②持有人数多

③对象一般限定为机构投资者。。

④流动性好?

国际债券的投资者主要有（ ）。

①银行；

②金融机构；

③工商财团；

④自然人。?

中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（ ）。

①运行独立；

②监察独立；

③代码独立；

④板块独立。?

报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（ ）。

①证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

②证券成交价格的形成由做市商决定

③投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

④投资者买卖证券的对手是其他投资者?

风险转移可以分为（ ）。

①保险转移

②非保险转移

③承保人转移

④担保转移?

关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。

①金融衍生工具产生的最基本原因是避险

②20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

③金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

④新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段?

国际上重要的股票价格指数期货包括（ ）。

①芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列

②纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列

③芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列

④伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列?

基金的募集一般要经过（ ）等步骤。

①注册

②申请

③基金合同生效

④发售?

下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（ ）。

①大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区

②一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆

③1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”

④1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体?

下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ）

①银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制

②银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成

③交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制

④交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算?

证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）

①转融通费率

②转融通资金率

③保证金比例

④担保金比例?

中小企业板块的设计要点主要包括（ ）

①避免因发行上市标准变化带来风险

②扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性

③避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

④逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验?

1995年以来,美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）

①贷款不良率上升

②房地产价格持续上涨

③贷款利率相对较低

④杠杆率高?

报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（ ）。

①全网运营

②完全开放

③全时空

④支持网上信息发布?

关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。

①股东会议由股东按照出资比例行使表决权

②股东的表决权不能授权其他股东行使

③股东委托的代理人出席股东大会会议，应当向公司提交股东授权委托书

④普通股票股东行使表决权是通过股东大会?

关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）

①16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易

②早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形

③1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形

④1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约?