金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。

商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。

Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小

Ⅱ．贷款损失准备计提充足

Ⅲ．核心资本充足率不低于5％

Ⅳ．具有良好的公司治理结构与机制

投资者获得上市公司送股时（ ），纳税规定与派现相同。

为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（ ）。

下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。

下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。

下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。

某公司公开发行债券，可以申请在（ ）上市交易或转让。

I．证券交易所

Ⅱ．全国中小企业股份转让系统

Ⅲ．证券公司柜台

Ⅳ．国务院批准的其他证券交易场所

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（ ）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．可转换债券

Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券

Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

凭证式国债的特点有（ ）。

Ⅰ．购买方便

Ⅱ．收益不稳定

Ⅲ．风险性高

Ⅳ．变现灵活

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中银行汇率变动而遭受损失的可能性

Ⅱ．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险

Ⅲ．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

Ⅳ．金融性汇率风险指由于汇率变动而在货币市场或资本市场遭遇损失的可能性

下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。

Ⅰ．百慕大期权

Ⅱ．利率期权

Ⅲ．平均期权

Ⅳ．障碍期权

下面关于风险管理说法正确的是（ ）。

Ⅰ．风险管理的对象是风险

Ⅱ．风险管理的基本目标是以一定的成本收获最大的安全保障

Ⅲ．风险管理是一个独立的管理系统，并成为了一门新兴学科

Ⅳ．风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程。

以下对外国债券的描述正确的有（ ）。

Ⅰ、外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家；

Ⅱ、外国债券的发行人与发行市场属于一个国家；

Ⅲ、在日本发行的外国债券称为武士债券；

Ⅳ、在美国发行的外国债券称为扬基债券。

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。

Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平

Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

证券公司的主要业务包括（ ）。

Ⅰ、证券承销业务；

Ⅱ、证券自营业务；

Ⅲ、证券资产管理业务；

Ⅳ、证券投资咨询业务。

（ ）是证券市场上最活跃的投资者。

（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。

1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。

当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（ ）。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。

公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。

（ ）不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。

（ ）年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。

（ ）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。

（ ）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（ ）。

保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。

从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（ ）。

股东依法享有资产收益、重大决策、选择公司管理者等权利，但其对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（ ）。

另外，投资者购买公司的股票成为公司的股东，享有公司部分财产的所有权，在性质上是公司内部的构成分子，不是与公司对立的债权人，所以股票也不是（ ）。

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。

股票增发将会增加发行在外的股票总量，（ ）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（ ）。

关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。

假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。

融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（ ）。

若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。

我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。

我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（ ）。

下列不属于基础货币的是（ ）。

下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。

下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（ ）。

下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。

不得参与股指期货交易的基金类型有（ ）。

I．债券基金

Ⅱ．货币基金

Ⅲ．股票基金

Ⅳ．混合基金

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括（ ）。

Ⅰ、投机性资本流动；

Ⅱ、贸易资本流动；

Ⅲ、银行资本流动；

Ⅳ、保值性资本流动。

股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（ ）。

Ⅰ．董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的2／3时

Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时

Ⅲ．单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时

Ⅳ．董事会认为必要时；监事会提议召开时以及公司章程规定的其他情形

股票具有的特征包括（ ）。

Ⅰ．收益性

Ⅱ．流动性

Ⅲ．参与性

Ⅳ．永久性

关于次级债务，下列说法中正确的有（ ）。

Ⅰ．次级债务是由银行发行的

Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)

Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失

Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和。

I．各类证券的价值

Ⅱ．银行存款本息

Ⅲ．基金应收的申购基金款

Ⅳ．其他投资

金融风险的特征包括（ ）。

Ⅰ．隐蔽性

Ⅱ．扩散性

Ⅲ．可管理性

Ⅳ．周期性

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（ ）。

Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本

Ⅳ．有健全的内部管理制度

委托受理的手续和过程包括（ ）。

Ⅰ、委托受理；

Ⅱ、委托执行；

Ⅲ、委托检查；

Ⅳ、委托撤销。

下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。

Ⅰ、开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有；

Ⅱ、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请；

Ⅲ、封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者；

Ⅳ、封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（ ）。

Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；

Ⅱ、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；

Ⅲ、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；

Ⅳ、证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。

Ⅰ、公司有重大违法行为；

Ⅱ、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

Ⅲ、公司最近3年连续亏损；

Ⅳ、未按照公司债券募集办法履行义务。

以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。

Ⅰ、基金市场是基金份额发行和流通的市场；

Ⅱ、封闭式基金在证券交易所挂牌交易；

Ⅲ、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让；

Ⅳ、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

以下属于套期保值基本原则的是（ ）。

I．交易方向相反

Ⅱ．种类相同或相关

Ⅲ．数量相等

Ⅳ．月份相同或相近

影响净资产收益率的因素有（ ）。

Ⅰ、销售利润率；

Ⅱ、资产周转率；

Ⅲ、杠杆比率；

Ⅳ、债务担保比率。

证券交易所的主要职能有（ ）。

Ⅰ．提供证券交易场所

Ⅱ．形成与公告价格

Ⅲ．集中各类社会资金参与投资

Ⅳ．引导投资的合理流向

证券市场监管的意义有（ ）。

Ⅰ．加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要

Ⅱ．加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

Ⅲ．加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

Ⅳ．准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。

I．不得损害所在机构的合法权益

Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托

Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有（ ）。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。

基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币。

基金托管费通常是（ ）。

可以双向转托管的债券是（ ）。

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（ ）。

判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（ ）。

企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）。

企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（ ）。

收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。

通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（ ）。

下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（ ）。

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（ ）。

（ ）属于分析财务风险需要收集的信息。

Ⅰ．制造成本和管理费用、财务费用、营业费用

Ⅱ．现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率

Ⅲ．盈利能力

Ⅳ．负债、或有负债、负债率、偿债能力

《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。

I．向他人贷款或者提供担保

Ⅱ．从事承担无限责任的投资

Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资

Ⅳ．承销证券

按财务管理划分的金融市场有（ ）。

Ⅰ．债务证券市场

Ⅱ．权益证券市场

Ⅲ．衍生证券市场

Ⅳ．货币证券市场

按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。

Ⅰ．系统风险

Ⅱ．会计风险

Ⅲ．非系统风险

Ⅳ．经济风险

对于公司治理情况的分析主要包括（ ）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

Ⅰ．公司股东

Ⅱ．管理层

Ⅲ．员工

Ⅳ．其他外部利益相关者

风险管理的原则包括（ ）。

Ⅰ．全面风险管理原则

Ⅱ．集中管理原则

Ⅲ．垂直管理原则

Ⅳ．关联性原则

给出下列选项中（ ）的数据，可以计算出基金负债。

I．基金总份额

Ⅱ．基金份额净值

Ⅲ．申购基金份额

Ⅳ．基金资产总值

根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（ ）。

I．风险偏好型

Ⅱ．风险中立型

Ⅲ．风险模糊型

Ⅳ．风险回避型

公开发行公司债券应当符合的条件有（ ）。

Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的40％

Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

Ⅳ．筹集的资金投向符合国家产业政策

关于其他交易场所，以下说法正确的有（ ）。

I．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式

Ⅱ．场外交易市场包括店头市场

Ⅲ．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场

Ⅳ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

关于中小企业板，下列说法正确的是（ ）。

I．2004年5月批准成立

Ⅱ．在上海证券交易所设立

Ⅲ．宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

Ⅳ．是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤

恒生中国内地指数包括（ ）。

Ⅰ．恒生中国企业指数

Ⅱ．恒生中资企业指数

Ⅲ．恒生中国内地流通指数

Ⅳ．恒生中国内地25

货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如（ ）。

I．高信用等级的商业票据

Ⅱ．期权

Ⅲ．国库券

Ⅳ．指数期货

基金管理人应当履行的职责有（ ）。

Ⅰ．将其固有财产从事证券投资

Ⅱ．办理基金备案手续

Ⅲ．编制中期和年度基金报告

Ⅳ．召集基金份额持有人大会

可管理性是指通过（ ）金融风险可以得到有效的预测和控制。

Ⅰ．金融理论的发展

Ⅱ．金融市场的规范

Ⅲ．智能性的管理媒介

Ⅳ．货币政策变化的影响

流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（ ）。

Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成

Ⅱ．客户的财务状况和信用

Ⅲ．二级市场的发育程度

Ⅳ．已建立的融资渠道

我国的混合资本债券的基本特征有（ ）。

Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4％时，可以延期支付利息

Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前

Ⅳ．本息支付存在很大风险

我国信托业的特点包括（ ）。

Ⅰ．相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存

Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存

Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存

Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存

下列各项表述中，正确的有（ ）。

I．2008年2月，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施

II．2011年12月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

III．2006年8月，《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》颁布

IV．2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

下列关于风险规避适用情况说法正确的是（ ）。

Ⅰ．风险规避适用于我们能够预测风险损失的类型及概率

Ⅱ．风险规避适用于损失已经发生，我们需要采取措施以规避更大的损失

Ⅲ．如有新的投资方案明显优于风险回避方案，通常不会考虑采用简单的风险回避方案

Ⅳ．简单的风险回避是一种最积极有效的风险处理办法

下列属于证券交易所的特征的有（ ）。

Ⅰ、有固定的交易场所和交易时间；

Ⅱ、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；

Ⅲ、通过公开竞价的方式决定交易价格；

Ⅳ、实行公开、公平、公正的原则。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。

Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降

Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降

Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升

Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升