债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

狭义的有价证券是指（ ）。

关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（ ）。

Ⅰ．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌

Ⅱ．中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升

Ⅲ．当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降

Ⅳ．若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升

在债券的票面价值中，要规定（ ）。

Ⅰ．票面价值的币种

Ⅱ．债券的票面利率

Ⅲ．债券的票面金额

Ⅳ．债券的市场利率

下列选项中，属于基金运作费的有（）。

Ⅰ．审计费

Ⅱ．律师费

Ⅲ．过户费

Ⅳ．经手费

基金份额持有人的权利包括（）。

Ⅰ．分享基金财产收益

Ⅱ．依法转让持有的基金份额

Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料

Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。

Ⅰ．权利载体不同

Ⅱ．权利主体不同

Ⅲ．行权方式不同

Ⅳ．权利内容不同

下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。

下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

证券公司向客户融资，只能使用( )。

按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。

首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。

按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。

深证综合指数以( )为样本股。

下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。

按照发行时证券的性质，证券分为( )。

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。

下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是( )。

( )被称为“证券商”。

金融债券的招投标发行通过( )债券发行系统进行。

( )常被政府用作弥补赤字的主要方式

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。

目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。

( )的持有者是股份公司的基本股东。

1975年10月，利率期货产生于( )。

契约型基金起源于( )。

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。

( )为金融债券的登记、托管机构。

债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。

通常情况下，证券的风险与预期收益( )。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。

核准制的核心是监管部门进行( )审核。

政策性银行发行金融债券应向( )报送金融债券发行申请。

内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。

( )是资金需求者最基本的筹资手段。

( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

场外市场价格决定的主要方式是( )。

1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。

关于上证50指数的说法中，错误的是( )。

( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。

沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。

会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。

传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则( )。

下列说法不正确的是( )。

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。

关于证券承销，下列论述不正确的是( )。

全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的( )

封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。

Ⅰ．期限不同

Ⅱ．发行规模限制不同

Ⅲ．基金份额交易方式不同

Ⅳ．交易费用不同

我国的混合资本债券的基本特征有( )。

Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息

Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前

Ⅳ．本息支付存在很大风险

凭证式国债和储蓄国债的不同点有( )。

Ⅰ．债权记录方式不同

Ⅱ．是否上市流通

Ⅲ．申请购买手续不同

Ⅳ．发行对象不同

证券发行市场的作用表现在( )。

Ⅰ．为资金需求者提供筹措资金的渠道

Ⅱ．为资金供应者提供投资的机会

Ⅲ．形成资金流动的收益导向机制

Ⅳ．促进资源配置的不断优化

中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。

Ⅰ．交易结算会员

Ⅱ．全面结算会员

Ⅲ．部分结算会员

Ⅳ．特别结算会员

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。

Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

《证券法》主要修订的内容包括( )。

Ⅰ．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

Ⅱ．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

Ⅲ．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

Ⅳ．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。

Ⅰ．承销人应为金融机构

Ⅱ．承销人注册资本不低于2亿元人民币

Ⅲ．承销人具有较强的债券分销能力

Ⅳ．承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

衍生证券投资基金包括( )。

Ⅰ．期货基金

Ⅱ．期权基金

Ⅲ．认股权证基金

Ⅳ．货币市场基金

机构投资者主要包括( )。

Ⅰ．封闭式共同基金

Ⅱ．封闭式投资基金

Ⅲ．养老基金

Ⅳ．创业投资基金

证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。

Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ．对证券投资业绩进行预测

Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。

Ⅰ．公募发行

Ⅱ．私募发行

Ⅲ．直接发行

Ⅳ．间接发行

下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。

Ⅰ．立法的宗旨、适用范围

Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营与管理

Ⅳ．证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

证券投资基金存在的风险主要有( )。

Ⅰ．市场风险

Ⅱ．管理能力风险

Ⅲ．改制风险

Ⅳ．技术风险

金融远期合约主要包括( )。

Ⅰ．远期货币期货

Ⅱ．远期利率协议

Ⅲ．远期外汇合约

Ⅳ．远期股票合约

享有优先认股权的股东的选择有( )．

Ⅰ．认购新发行的普通股票

Ⅱ．将该权利转让给他人

Ⅲ．听任该权利过期失效

Ⅳ．失效前请求他人代为行使该权利

下列属于证券服务机构的有( )。

Ⅰ．证券投资咨询机构

Ⅱ．财务顾问机构

Ⅲ．资信评级机构

Ⅳ．会计师事务所

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。

Ⅰ．停止批准新业务

Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

Ⅲ．限制分配红利

Ⅳ．限制业务活动

证券投资基金的技术风险可能来自( )。

Ⅰ．基金管理人

Ⅱ．基金托管人

Ⅲ．注册登记人

Ⅳ．销售机构

证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

Ⅰ．银行存款

Ⅱ．购买国债

Ⅲ．中央银行债券

Ⅳ．中央级金融机构发行的金融债券

按是否记载股东姓名，股票可以分为( )。

Ⅰ．普通股票

Ⅱ．优先股票

Ⅲ．记名股票

Ⅳ．无记名股票

定向资产管理业务的特点有( )。

Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

Ⅱ．具体的投资方向在资产管理合同中约定

Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

Ⅳ．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破H的。

Ⅰ．A股

Ⅱ．B股

Ⅲ．H股

Ⅳ．V股

合格境外机构投资者可以参与( )。

Ⅰ．新股发行

Ⅱ．可转换债券发行

Ⅲ．股票增发

Ⅳ．配股的申购

弥补赤字的手段有( )。

Ⅰ．举借国债

Ⅱ．增加税收

Ⅲ．向中央银行借款

Ⅳ．动用历年结余

国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。

Ⅰ．证券市场一体化

Ⅱ．投资者法人化

Ⅲ．金融创新深化

Ⅳ．金融机构分业化

下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。

Ⅰ．股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约

Ⅱ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的

Ⅲ．股票期货均实行现金交割

Ⅳ．部分上市交易的股票没有期货交易

以下金融机构属于机构投资者的有( )。

Ⅰ．政府机构

Ⅱ．证券经营机构

Ⅲ．银行业金融机构

Ⅳ．保险资产管理公司

公司证券包括( )。

Ⅰ．股票

Ⅱ．商业汇票

Ⅲ．债券

Ⅳ．商业票据

基金性质的机构投资者包括( )。

Ⅰ．证券投资基金

Ⅱ．社保基金

Ⅲ．企业年金

Ⅳ．社会公益基金

证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。

Ⅰ．股票市场

Ⅱ．债券市场

Ⅲ．基金市场

Ⅳ．衍生产品市场

金融债券可以采用( )方式发行。

Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行

Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行

Ⅲ．一次足额发行

Ⅳ．限额内分期发行

债券的特征有( )。

Ⅰ．偿还性

Ⅱ．流动性

Ⅲ．安全性

Ⅳ．收益性

金融期货与金融现货交易的不同点有( )。

Ⅰ．交易对象不同

Ⅱ．交易价格的含义不同

Ⅲ．交易方式不同

Ⅳ．结算方式不同

芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。

Ⅰ．欧元期货

Ⅱ．英镑期货

Ⅲ．美元指数期货

Ⅳ．欧元对曰元的交叉汇率期货

契约型基金与公司型基金的区别有( )。

Ⅰ．资金的性质不同

Ⅱ．投资方式不同

Ⅲ．投资者的地位不同

Ⅳ．基金的营运依据不同

针对中小企业板块的风险特征，

在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。

Ⅰ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为

Ⅱ．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标

Ⅲ．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险减少息披露滞后或提前泄露的影响

Ⅳ．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。

Ⅰ．公开发行证券的条件和程序

Ⅱ．公开发行股票的条件

Ⅲ．证券发行的信息披露

Ⅳ．证券承销的期限

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。

Ⅰ．意向申报

Ⅱ．单边报价

Ⅲ．定价申报

Ⅳ．成交申报

决定基金期限长短的因素有( )。

Ⅰ．基金本身投资期限的长短

Ⅱ．基金本身的性质

Ⅲ．国家的政策

Ⅳ．宏观经济形势

目前，我国的基金主要投资于( )。

Ⅰ．公开发行上市的股票

Ⅱ．非公开发行股票

Ⅲ．国债

Ⅳ．货币市场工具

无限售条件股份包括( )。

Ⅰ．境内上市外资股

Ⅱ．国家持股

Ⅲ．境外上市外资股

Ⅳ．国有法人持股

基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

Ⅰ．更换基金管理人

Ⅱ．出具业绩报告

Ⅲ．更换基金托管人

Ⅳ．基金扩募

证券交易内幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ．发行人的高级管理人员

Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东

Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

Ⅳ．证券监督管理机构工作人员

储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。

Ⅰ．记账方式不同

Ⅱ．发行利率确定机制不同

Ⅲ．流通或变现方式不同

Ⅳ．到期前变现收益预知程度不同