期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（ ），专户存储保证金，不得挪用。

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。

期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。

下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。

（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（ ）协会名录规定的风险等级。

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（ ）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请。

设立期货公司，应由（ ）批准。

（ ）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。

期货交易所的所得收益不能用于（ ）。

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付

（ ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

期货执业人员在执业中应当（ ）。

期货交易所联网交易的，应当（ ）。

客户的保证金和委托资产归（ ）所有。

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。

因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。

期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。

期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（ ）。

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司股东会或股东大会应当（ ）至少召开一次会议。

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。

下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（ ）。

期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。

期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。

关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。

期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。

期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。

期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。

使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列（ ）法院提起诉讼。

在净资本的计算公式中涉及的量有( )。

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有( )。

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则

普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（ ）。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（ ）

经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（ ）。

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（ ）。

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

下列选项中属于理事会职权的是（ ）。

依据规定，交割仓库不得有下列（ ）行为。

期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

（ ）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

期货公司的（ ）应当对月度报告签署确认意见。

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（ ）。

张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。

根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。

乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）为主要依据

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（ ）账户。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（ ）。

关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（ ）。

期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。

期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（ ）。

假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

期货公司的（ ）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。

下列构成交割违约的有（ ）。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）。

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（ ）。

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（ ）。

甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。

《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（ ）。

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（ ）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（ ）。

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。

下列关于期货交易所的说法中，正确的有（ ）。

期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（ ）。

关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（ ）。

王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（ ）。

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（ ）

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（ ）

国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上5年以下有期徒刑。（ ）

期货交易只能采用公开的集中交易方式。（ ）

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。 （ ）

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（ ）

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（ ）

全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（ ）

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（ ）

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（ ）

中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（ ）

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（ ）

境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。（ ）

期货交易所设董事会，每届任期4年。（ ）

期货交易所应当在每年度结束后60个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（ ）

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（ ）

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（ ）

取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（ ）

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（ ）