下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（　　）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（　　）。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖。

期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

设立期货公司，应由（　　）批准。

期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（　　）万元。

关于强行平仓，下列说法正确的是（　　）。

投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　）

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。

证券期货经营机构应当（　　）开展一次适当性自查，形成自查报告。

下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。

使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

下列（　　）不属于专业投资者。

下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。

有权指定交割仓库的是（　　）。

会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（　　）。

客户的保证金和委托资产归（　　）所有。

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（　　），收录投资者信息并及时更新。

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）。

期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日。

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（　　）通过。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（　　）报告开户情况，并定期报告交易情况。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　　）时间内以书面方式提出。

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（　　）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（　　）。

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。

（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（　　）。

期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。

经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（　　）

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　　）风险管理要求。

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。

下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（　　）。

期货交易所的负责人由（　　）任免。

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。

客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列（　　）法院提起诉讼。

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（　　）

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（　　）承担。

王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。

期货公司应当按照规定（　　）风险准备金，不得挪作他用。

首席风险官应当向（　　）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（　　）

根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（　　）弥补保证金缺口。

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（　　）。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（　　）。

客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（　　）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（　　）

下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（　　）。

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（　　）行为。

期货交易所总经理的职权包括（　　）。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）制订，并报国务院批准。

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（　　）。

期货交易所办理（　　）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

下列选项中属于理事会职权的是（　　）。

期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（　　）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。

期货交易所章程应当载明的事项有（　　）。

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（　　）。

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（　　）。

期货从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　）。

下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（　　）。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（　　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（　　）。

以下说法错误的是（　　）。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（　　）。

（　　）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

下列属于期货交易制度的有（　　）。

中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（　　）。

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（　　）。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（　　）步骤。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（　　）。

监控中心在复核过程中发现以下（　　）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（　　）等方面，规定投资者准入要求。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（　　）。

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（　　）。

期货公司的期货从业人员必须遵守（　　）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（　　）。

证券公司可以接受下列（　　）期货公司的委托从事中间介绍业务。

资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（　　）

某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（　　）。

下列说法中错误的有（　　）。

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（　　）。

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（　　）。

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（　　）。

下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（　　）。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（　　）。

当期货市场出现（　　）等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（　　）。

取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。（　　）

期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（　　）

自律监察委员会集体讨论做出纪律惩戒决定。会议至少应由1／2以上委员出席，决定应由出席会议委员的2／3以上通过。（　　）

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（　　）

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。（　　）

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（　　）

《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（　　）

境外交易者,是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。（　　）

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）

期货公司及其分支机构的许可证由中国工商总局统一印制。（　　）

国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上5年以下有期徒刑。（　　）

会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。（　　）

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任（　　）

全面结算会员期货公司为非结算会员结算而签订结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额的内容。（　　）

期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（　　）

期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。（　　）

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（　　）

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（　　）