根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由( )依法核准。

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。

李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（ ）。

普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（ ）

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。

会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（ ）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（ ）。

根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是（ ）。

（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。

《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（ ）的原则。

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（ ）。

关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。

禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（ ）等措施。

期货从业人员应当保守国家秘密、（ ）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期货交易结算报告。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

期货交易所以其全部财产承担（ ）责任。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。

根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。[*密押题]

根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。

公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。

会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。

具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

客户下达的交易指令中没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ）。

期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

期货公司变更住所，应当向（ ）提交变更住所相关备案材料。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（ ）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（ ）万元。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（ ）。

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（ ）扫描件。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（ ）报送期货投资咨询业务信息。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。

期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（ ）的监督管理。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。

2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。

根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为5000万元，负债(不含客户权益)为2000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为800万元，负债调整值为500万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为300万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。

甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（ ）。

连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，朱某平仓获利20万元。

在该案例中，朱某违反了下列（ ）规定。

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。

某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是( )。

（ ）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下（ ）适当性义务。

期货公司的业务按大类划分为（ ）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令人市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（ ）。

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（）。

导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确（ ）的责任。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，（ ）可以向中国期货业协会举报。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产财产或者清算财产。

期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

（ ），应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（ ）。

《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（ ）。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。

根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（ ）

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（ ）。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（ ）行为产生的民事责任由期货公司承担。

关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（ ）。

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）。

某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的说法，正确的有（ ）。

期货从业人员受到（ ）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。

期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（ ）。

期货公司或者分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（ ）。

期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（ ）。

期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。

期货公司应当在（ ）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

期货交易所因下列哪些情形而解散?（ ）

2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。

甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）。

某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10％的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是（ ）。

某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元。风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（ ）。

某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。

请回答下列问题：非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有（ ）。

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（ ）。

甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出

差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（ ）。

客户孙某将一笔2000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户孙某需从期货公司出金500万元，期货公司和孙某应当通过（ ）进行转账。

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是（ ）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（ ）

根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，

擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )

期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。 （ ）

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。 （ ）

当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。（ ）

对于机构或者其管理人员发出的任何指令，期货从业人员应当严格执行。（ ）

会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（ ）

会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。（ ）

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（ ）

期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案，并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（ ）

各专门委员会应当对会员大会负责。（ ）

根据《期货交易管理条例》，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。（ ）

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ）

内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（ ）

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告由其所在机构发出。（ ）

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（ ）

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（ ）