单选题 (一共100题,共100分)

1.

根据《公司法》,有限责任公司的章程应当载明( )。

Ⅰ.公司经营范围

Ⅱ.公司注册资本

Ⅲ.公司法定代表人

Ⅳ.公司名称和住所?

2.

信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

3.

下列对于相对估值法的评价不准确的是( )。

4.

自由现金流量(FCFF)的公式为( )。

5.

以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是( )。

6.

( )是指公司不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

7.

下列不属于股权投资基金的退出方式是( )

8.

为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于20l7年3月1日出台了( ),原《基金业务外包服务指引(试行)》同时废止。

9.

基金管理人申请基金管理人登记的,通常应提交以下材料或信息是( )

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.法律意见书

Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。

Ⅴ.高级管理人员的基本信息?

10.

为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、( )为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。

Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》

Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》

Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》

Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》

11.

网站公示的股权投资基金基本情况包括( )

Ⅰ.股权投资基金的名称

Ⅱ.成立时间

Ⅲ.备案时间

Ⅳ.主要投资领域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人?

12.

根据( )的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

13.

使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”,即( );抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;拒不交代资金去向,逃避返还资金的;其他可以认定非法占有目的的情形。

Ⅰ.集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的

Ⅱ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的

Ⅲ.携带集资款逃匿的

Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的?

14.

信托(契约)型基金的参与主体主要为( )。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金托管人?

15.

募集期运作中错误是( )

16.

在基金整个运作过程中,起核心作用的是( )。

17.

有关募集机构的责任和义务,下列表述正确的是( )

18.

股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起( )个工作日内,为私募基金办结备案手续。

19.

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改,根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述( )

20.

股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括( )

21.

关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )

22.

以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是( )

23.

股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。

Ⅰ.风险识别能力

Ⅱ.风险承担能力

Ⅲ.风险转嫁能力

24.

有限合伙治理结构的基本特点是( )掌握合伙企业事务执行权.

25.

( )则常见于杠杆收购和破产投资策略。

26.

股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括( )。

Ⅰ.月度信息披露

Ⅱ.季度信息披露

Ⅲ.年度信息披露

27.

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议,基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以( )为准。

28.

“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护( )的利益。

29.

下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于( )万元。

30.

( )则多用于以成长和成熟阶段企业,作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

31.

私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单。

32.

以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于( )

33.

私募股权基金常用估值方法的成本法包括( )和( )。

34.

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )

35.

对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括( )。

36.

下列说法错误的是( )

37.

关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是( )。

38.

在基金管理过程中发生的费用包括( )

Ⅰ.基金管理人的管理费

Ⅱ.基金托管人的托管费

Ⅲ.基金合同生效后的信息披露费用

Ⅳ.基金合同终止时的清算费用

39.

《企业所得税法实施条款》第九十七条规定,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业( )年以上的,可以按照其投资额的( )在股权持有满( )年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额,当年不足抵扣的,可以在以后的纳税年度结转抵扣。

40.

报据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明( )。

Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点

Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围

Ⅲ.合伙人的姓名或者名称、住所

Ⅳ.合伙人的出资方式、数额和缴付期限

Ⅴ.股东大会的结构

Ⅵ.订立基金合同的依据

41.

有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过;

42.

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。

43.

以下不是股权投资基金参与主体的是( )。

44.

有限合伙人不可以用( )出资,设立合伙企业。

45.

下列不属于股权投资基金特点的是( )

46.

业务尽职调查重点关注内容包括( )。

Ⅰ.市场

Ⅱ.管理团队

Ⅲ.风险分析

Ⅳ.融资运用

47.

私募基金募集期间,应当在宣传推介材料《如招募说明书)中向投资者披露基金的投资信息包括( )

Ⅰ.基金的投资目标

Ⅱ.投资策略

Ⅲ.投资方向

Ⅳ.业绩比较基准(如有)

Ⅴ.基金估值政策

48.

私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段,关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的( )措施。

49.

( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

50.

排他性条款通常是投资框架协议中的条款,它要求目标公司( )在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触,从而保证双方的时间和经济效率。

Ⅰ、现任股东及其任何任职职员

Ⅱ、董事、财务顾问、经纪人

Ⅲ、代表公司行事的人

51.

私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的( )以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

Ⅰ.品牌

Ⅱ.发展战略

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.管理团队

Ⅴ.高管信息

52.

合伙协议应对合伙企业的( )等事项作出约定。

Ⅰ.记账、会计年度、审计

Ⅱ.季度报告

Ⅲ.年度报告

Ⅳ.查阅会计账薄的条件。

53.

“四位一体”的监管格局不包括( )。

54.

私募基金募集履行程序包括( )。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配

Ⅲ.基金风险揭示

Ⅳ.合格投资者确认

55.

对于股权投资机构而言,在企业正常可持续经营的情况下,( )采用清算价值法。

56.

股权投资基金的投资者主要包括( ).

Ⅰ.母基金

Ⅱ.工商企业

Ⅲ.政府机关

Ⅳ.企业年金

Ⅴ.个人投资者

57.

契约型基金合同中,股权投资业务相关内容包括( )。

Ⅰ.基金的募集、基金的投资

Ⅱ.当事人及其权利义务

Ⅲ.基金的费用与税收

Ⅳ.基金的收益分配

Ⅴ.管理方式及托管事项

Ⅵ.信息披露制度

58.

( )是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金,主要通过扶持创业投资基金发展,引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。

59.

关于估值方法中的清算价值法,下列表述错误的是( )。

60.

影响组织形式选择的因素,主要包括( )。

Ⅰ、法律依据、监管要求

Ⅱ、与股权投资业务的适应度

Ⅲ、基金运营实务的要求

Ⅳ、税负等。

61.

根据《公司法》规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )内不得转让。

62.

股权投资基金运作的四个阶段为( )。

63.

为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法,要求公司年度只要分配给投资者收益,将由( )缴纳税收。

64.

影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括( )。

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.与股权投资业务的适应度

Ⅳ.基金运营实务的要求

Ⅴ.税负

65.

在基金运作中,( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

Ⅰ.基金产品的设计

Ⅱ.基金运作的监管

Ⅲ.基金份额的销售与备案

Ⅳ.基金资产的管理

66.

下列不属于政府引导基金特点的是( )。

67.

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )。

68.

在执行反稀释任务时,采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构( )。

69.

我国法规规定合伙型基金投资者人数不超过( )人。

70.

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是( )。

71.

在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况,需要查看( )

72.

我国现行的股权投资基金组织形式主要为( )。

73.

欧洲议会于( )通过了《泛欧金融监管改革法案》。

74.

私募股权基金的组织形式包括( )。

Ⅰ.公司制私募股权基金

Ⅱ.信托制私募股权基金

Ⅲ.有限合伙制

Ⅳ.母基金(FOF)

75.

自行募集是指( )自行为其设立的股权投资基金募集资金。

76.

折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来可自由支配( )的总和。

77.

私募基金信息披露义务人披露基金信息,禁止行为的说法错误的是( )。

78.

( )分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。

79.

以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的( )。

80.

关于股权投资母基金的投资特点,下列表述错误的是( )。

81.

基金管理人未经登记不得开展股权投资基金( )业务。

Ⅰ.管理

Ⅱ.募集

82.

下列对于相对估值法的评价不准确的( )。

83.

关于股权投资者基金募集顺序的表述,正确的是( )。

84.

网站公示股权投资基金基本情况包括( )

Ⅰ.股权投资基金的名称

Ⅱ.成立时间

Ⅲ.备案时间

Ⅳ.主要投资领域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人

85.

估值方法通常不包括( )。

86.

普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担( )连带责任;而投资人作为有限合伙人,以其( )为限对合伙企业债务承担责任。

87.

私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的( )

Ⅰ.内容

Ⅱ.披露频度

Ⅲ.披露方式

Ⅳ.披露责任

Ⅴ.披露渠道

88.

( )是我国股权投资基金行业的自律机构。

89.

股权投资基金市场服务机构主要包括( )。

Ⅰ.基金销售机构

Ⅱ.基金财产保管机构

Ⅲ.基金销售机构基金份额登记机构

Ⅳ.律师事务所

Ⅴ.会计师事务所

90.

区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分,对于促进企业特别是( )股权交易合融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用。

91.

契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定,但在实务中相关约定同样需参照现行( )和业务指引的要求。

92.

私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由( )另行制定。

93.

私募基金管理人发生重大事项的应当在个( )个工作日内向基金业协会报告,

94.

( )是整个尽职调查工作的核心,财务、法律、资源、资产以及人事方面的尽调都是围绕业务尽调展开。

95.

不属于PE常用的估值方法是( )。

96.

私募基金管理人在( )两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.

97.

合伙协议应对本合伙型基金信息披露的( )等内容作出约定。

98.

有限责任公司增加或减少注册资本时,由股东会决议,必须经代表( )表决权的股东通过。

99.

股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其( )负责。

100.

( )是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。