沪深300股指期货的交割结算价是依据（　　）确定的。

期货的套期保值是指企业通过持有与现货市场头寸方向（　　）的期货合约，或将期货合约作为其现货市场未来要交易的替代物，以期对冲价格风险的方式。

在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为4530元/吨，前一成交价为4527元/吨，若投资者卖出申报价为4526元/吨，则其成交价为（　　）元/吨。

我国期货交易所根据工作职能需要设置相关业务，但一般不包括（　　）。

在我国，为了防止交割中可能出现的违约风险，交易保证金比率一般（　　）。

关于期权交易的说法，正确的是（　　）。

6月10日，A银行与B银行签署外汇买卖协议，买入即期英镑500万、卖出一个月远期英镑500万，这是一笔（　　）。

公司制期货交易所一般不设（　　）。

某短期国债离到期日还有3个月，到期可获金额10000元，甲投资者出价9750元将其买下，2个月后乙投资者以9850买下并持有一个月后再去兑现，则乙投资者的年化收益率是（　　）。

某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日的结算价分别为2810点和2830点。（不计交易手续费等费用）

（2）如果该投资者当日不平仓，当日3月和4月合约的结算价分别为2840点和2870点，则该交易持仓盈亏为（　　）港元。

下列属于蝶式套利的有（　　）。

对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（　　）。

（　　）的出现，使期货市场发生了翻天覆地地变化，彻底改变了期货市场的格局。

下列构成跨市套利的是（　　）。

美式期权的买方（　　）行权。

在国际外汇市场上，大多数国家采用的外汇标价方法是（　　）

目前，货币政策是世界各国普遍采用的经济政策，其核心是对（　　）进行管理。

3月中旬，某饲料厂预计两个月后将需要玉米5000吨，决定利用玉米期货进行套期保值。该厂在7月份到期的玉米期货合约上建仓，成交价格为2060元/吨。此时玉米现货价格为2000元/吨。至5月中旬，玉米期货价格上涨至2190元/吨，玉米现货价格为2080元/吨。该饲料厂按照现货价格买入5000吨玉米，同时按照期货价格将7月份玉米期货合约对冲平仓。则套期保值的结果为（　　）。

关于期货合约的标准化，说法不正确的是（　　）。

受聘于商品基金经理（CPO），主要负责帮助CPO挑选商品交易顾问（CTA），监督CTA的交易活动的是（　　）。

某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（　　）。

某机构持有一定量的A公司股票，当前价格为42港元／股，投资者想继续持仓，为了规避风险，该投资者以2港元／股的价格买入执行价格为52港元／股的看跌期权。则该期权标的资产的现货价格为（　　）时，该投资者应该会放弃行权。（不考虑交易手续费）

某投资人在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时,相关期货合约价格为150美元/吨,则该投资人的投资结果是（　　）。（每张合约1吨标的物,其他费用不计）

若6月S&P500看跌期货买权履约价格为1110，权利金为50，6月期货市价为1105，则（　　）。

会员制期货交易所专业委员会的设置由（　　）确定。

截至2013年，全球ETF产品已超过（　　）万亿美元。

下列金融衍生品中，通常在交易所场内交易的是（　　）。

目前，沪深300指数期货所有合约的交易保证金标准统一调整至合约价值的（　　）。

某投资者以2100元／吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2000元／吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为（　　）时，该投资人获利。

（　　）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。

下列蝶式套利的基本做法，正确的是（　　）。

风险度是指（　　）。

在供给曲线不变的情况下，需求曲线右移将导致（　　）。

风险管理子公司提供风险管理服务或产品时，其自然人客户必须是可投资资产高于（　　）的高净值自然人客户。

在期权交易市场，需要按规定缴纳一定保证金的是（　　）。

某执行价格为1280美分/蒲式耳的大豆期货看涨期权，当标的大豆期货合约市场价格为1300美分/蒲式耳时，该期权为（　　）期权。

某套利者在黄金期货市场上以962美元/盎司的价格买入一份11月份的黄金期货，同时以951美元/盎司的价格卖出7月份的黄金期货合约。持有一段时间之后，该套利者以953美元/盎司的价格将11月份合约卖出平仓，同时以947美元/盎司的价格将7月份合约买入平仓，则该套利交易的盈亏结果为（　　）。

某客户通过期货公司开仓卖出1月份黄大豆1号期货合约100手（10吨/手），成交价为3535元/吨，当日结算价为3530元/吨，期货公司要求的交易保证金比例为5%。该客户的当日盈亏为（　　）元。

某香港投机者5月份预测大豆期货行情会继续上涨，于是在香港期权交易所买入1手（10吨/手）9月份到期的大豆期货看涨期权合约，期货价格为2000港元/吨，期权权利金为20港元/吨。到8月份时，9月大豆期货价格涨到2200港元/吨，该投机者要求行使期权，于是以2000港元/吨买入1手9月大豆期货，并同时在期货市场上对冲平仓。那么，他总共盈利（　　）港元。

3个月欧洲美元期货是一种（　　）。

某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。为了防止价格下跌，他应于价位在（　　）时下达止损指令。

某投机者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为（　　）。

沪深300股指期货以期货合约最后（　　）小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价。

下列关于我国期货交易所会员强行平仓的执行程序，说法不正确的是（　　）。

沪深股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数（　　）的算术平均价。

下图为（　　）的损益图形。

远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率。3×6远期利率，表示3个月之后开始的期限为（　　）的远期利率。

道琼斯工业平均指数的英文缩写是（　　）。

期货合约成交后，如果（　　）

期货交易所规定，只有（　　）才能入场交易。

无本金交割外汇远期的简称是（　　）。

将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券的基金是（　　）。

期货公司不可以（　　）。

（　　）是期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。

当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，该期权为（　　）。

利用股指期货可以（　　）。

期货市场高风险的主要原因是（　　）。

下列关于买入套期保值的说法，不正确的是（　　）。

一般而言，套利交易（　　）。

当某货币的远期汇率低于即期汇率时，称为（　　）。

根据《期货公司监督管理办法》的规定，（　　）是期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点。

（　　）是产生期货投机的动力。

有关期货与期货期权的关联，下列说法错误的是（　　）。

在我国期货交易的计算机撮合连续竞价过程中，当买卖申报成交时，成交价等于（　　）

关于“基差”，下列说法不正确的是（　　）。

如果看涨期权的卖方要对冲了结其期权头寸，应（　　）。

我国10年期国债期货合约标的为（　　）。

中国某公司计划从英国进口价值200万英镑的医疗器械，此时英镑兑人民币即期汇率为9.2369,3个月期英镑兑人民币远期合约价格为9.1826.为规避汇率风险，则该公司（　　）。

美式期权的期权费比欧式期权的期权费（　　）。

（　　）的所有品种均采用集中交割的方式。

下列选项中，其盈亏状态与性线盈亏状态有本质区别的是（　　）。

某交易者以9520元／吨买入5月菜籽油期货合约1手，同时以9590元／吨卖出7月菜籽油期货合约1手，当两合约价格为（　　）时，将所持合约同时平仓，该交易者盈利最大。

期权的基本要素不包括（　　）。

某套利者在1月15日卖出3月份小麦期货合约，并买入7月份小麦期货合约，价格分别为488美分/蒲式耳和506美分/蒲式耳。假设到了2月15日，3月份和7月份合约价格变为495美分/蒲式耳和515美分/蒲式耳，则平仓后3月份合约、7月份合约及套利结果的盈亏情况分别是（　　）。

看涨期权的买方要想对冲了结其持有的合约，需要（　　）。

中国金融期货交易所的上市品种不包括（　　）。

黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1585.50美元/盎司时，权利金为30美元/盎司时，则该期权的时间价值为（　　）美元/盎司。

某投机者预测7月份大豆期货合约价格将上升，故买入20手大豆期货合约，成交价为2020元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在1990元/吨再次买入10手合约，当市价反弹到（　　）元时才可以避免损失。（每手10吨，不计税金、手续费等费用）

某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日结算价分别为2810点和2830点，上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日不平仓，当日3月和4月合约的结算价分别是2830点和2870点，则该交易持仓盈亏为（　　）元。

某投资以200点的价位卖出一份股指看涨期权合约，执行价格为2000点，合约到期之前该期权合约卖方以180的价格对该期权合约进行了对冲平仓，则该期权合约卖方的盈亏状况为（　　）。

适用于做利率期货买入套期保值的情形有（　　）。

会员制和公司制期货交易所的主要区别有（　　）。

以下适用国债期货卖出套期保值的情形有（　　）。

适合做外汇期货卖出套期保值的情形有（　　）。

期权交易的基本策略包括（　　）。

套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有（　　）。

商品期货合约的履约方式有（　　）。

对卖出套期保值而言，能够实现净盈利的情形有（　　）（不计手续费等费用）。

在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不能提供的服务有（　　）。

以下关于远期利率协议说法正确的是（　　）。

在出现涨跌停板情形时，交易所一般将采取（　　）措施控制风险。

当预期（　　）时，交易者适合进行牛市套利。

国际上，期货结算机构的职能包括（　　）

期货投机者选择不同月份的合约进行交易时，通常要考虑（　　）。

上海期货交易所的期货品种有（　　）。

以下属于期货价差套利种类的有（　　）。

下列关于期权交易的说法中，正确的有（　　）。

1998年，上海期货交易所由（　　）合并组建而成。

期货公司的职能包括（　　）等。

套利交易中模拟误差产生的原因有（　　）。

下列关于期货公司功能的描述中，正确的有（　　）。

以下关于β系数的说法，正确的是（　　）。

外汇掉期交易中，如果发起方为近端买入、远端卖出，则（　　）。

关于卖出套期保值的说法正确的是（　　）

对于单个股票的β系数来说（　　）。

某期货合约在交易日收盘前5分钟内出现（　　）的情况的，称为单边市。

下列各项中属于期权多头了结头寸的方式的是（　　）。

股票权益互换中，固定收益交换为浮动收益的运用主要在（　　）方面。

下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的有（　　）。

以下属于期货中介与服务机构的是（　　）。

在进行股指期现套利时，套利应该（　　）。

在分析市场利率和利率期货价格时，需要关注宏观经济数据以及变化，主要包括（　　）等。

下列关于期货投机的说法，正确的有（　　）。

金融期货包括（　　）。

期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，P1108表示的不是（　　）。

关于β系数，以下说法正确的是（　　）。

关于买进看跌期权的说法（不计交易费用），正确的是（　　）。

结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员（　　）进行的计算、划拨。

公司制期货交易所会员应当履行的义务包括（　　）。

期货交易所会员资格的获得方式主要有（　　）。

外汇期货保证金比例越小，由于交割波动引起的盈亏就越小，交易者的风险就越小。（　　）

开盘价是指某交易日某一期货合约交易期间的即时成交价格。（　　）

价格下跌持续一段相当长的时间，出现恐慌性卖出，随着日益扩大的成交量，价格大幅度下跌，继恐慌性卖出之后，预期价格可能上涨，同时恐慌性卖出所创的低价，将不可能在极短时间内跌破。随着恐慌性大量卖出之后，往往是空头的开始。（　　）

通常，随着交割月份的临近，期货交易所收取的保证金的比率会逐渐降低。

每日结算完毕后，期货交易所会员的结算准备金低于最低余额时，该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。

由于股指期货的标的是股票指数，投资者应做好对各种经济信息的研究，综合判断股指期货的价格走势。（　　）

期货投机者承担基差变动风险。（　　）

中国期货业协会的成立，标志着我国期货行业主管机构的诞生。（　　）

持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。（　　）

商品期货以实物交割方式为主，股票指数期货、短期利率期货多采用现金交割方式。（　　）

限价指令是实现“限制损失、累积盈利”的有力工具。（　　）

利用期货工具进行套期保值操作，要实现“风险对冲”，须具备的条件之一是在套期保值数量选择上，要使期货与现货市场的价值变动大体相当。（　　）

内涵价值是指买方立即执行期权合约时可获得的收益（不计交易费用）。（　　）

点价交易从本质上看是一种为现货贸易定价的方式，交易双方并不需要参与期货交易。（　　）

要防范利率上升的风险，就需要购买看涨期权；要防范利率下降的风险，就需要购买看跌期权。（　　）

在利率下限协议中，如果市场参考利率低于利率下限，则卖方向买方支付市场利率低于协定利率下限的差额。（　　）

卖出看涨期权可规避标的期货多头头寸的价格风险。（　　）

远期合约是期货和互换的基础，期货和互换是对远期合约在不同方面创新后的衍生工具。（　　）

实行强制减仓时，所有客户都应按照持仓比例自动撮合成交。（　　）

证券公司可以成为期货公司的IB，期货公司也可以成为证券公司的IB。（　　）