通常情况下，美式期权的权利金（　　）其他条件相同的欧式期权的权利金。

公司制期货交易所股东大会的常设机构是（　　），行使股东大会授予的权力。

市场年利率为8%，指数年股息率为2%，当股票价格指数为1000点时，3个月后交割的该股票指数期货合约的理论指数应该是（　　）点。

卖出套期保值是为了（　　）。

下列不属于影响利率期货价格的经济因素的是（　　）。

期货公司开展资产管理业务时，（　　）。

从期货交易所的组织形式来看，下列不以营利为目的的是（　　）。

如果投资者（　　），可以考虑利用股指期货进行空头套保值。

如果基差为负值且绝对值越来越大，则这种变化称为（　　）。

以下反向套利操作能够获利的是（　　）。

下列掉期交易中，属于隔夜掉期交易形式的是（　　）。

某交易者以23300元/吨买入5月棉花期货合约100手，同时以23500元/吨卖出7月棉花期货合约100手，当两合约价格分别为（　　）时，将所持合约同时平仓，该交易者是亏损的。

最便宜可交割国债是指在一揽子可交割国债中，能够使投资者买入国债现货、持有到期交割并获得最高收益的国债。下列选项中，（　　）的国债就是最便宜可交割国债。

关于看涨期权的说法，正确的是（　　）。

期权的简单策略不包括（　　）。

保证金比例通常为期货合约价值的（　　）。

下列关于我国期货交易所集合竞价的说法正确的是（　　）。

在正向市场中熊市套利最突出的特点是（　　）。

一位面包坊主预期将在3个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将（　　）。

预期（　　）时，投资者应考虑卖出看涨期权。

关于玉米的期货与现货价格，如果基差从-200元／吨变为-340元／吨，则该情形属于（　　）。

能够将市场价格风险转移给（　　）是期货市场套期保值功能的实质。

商品期货合约不需要具备的条件是（　　）。

期货合约是由（　　）统一制定的。

从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于（　　）。

基点价值是指（　　）。

某交易者卖出执行价格为540美元/蒲式耳的小麦看涨期权，权利金为35美元/蒲式耳，则该交易者卖出的看涨期权的损益平衡点为（　　）美元/蒲式耳。（不考虑交易费用）

某交易者在4月份以4.97港元/股的价格购买一份9月份到期、执行价格为80.00港元/股的某股票看涨期权，同时他又以1.73港元/股的价格卖出一份9月份到期、执行价格为87.5港元/股的该股票看涨期权（合约单位为1000股，不考虑交易费用），如果标的股票价格为90港元，该交易者可能的收益为（　　）。

某交易者以100美元/吨的价格买入12月到期，执行价格为3800美元/吨的铜看跌期权，标的物铜期权价格为3650美元/吨，则该交易到期净收益为（　　）美元/吨。（不考虑交易费用）。

某投资者A在期货市场进行买入套期保值操作，操作前在基差为+10，则在基差为（　　）时，该投资从两个市场结清可正好盈亏相抵。

下列适合进行白糖买入套期保值的情形是（　　）。

美国财务公司3个月后将收到1000万美元并计划以之进行再投资，由于担心未来利率下降，该公司可以（　　）3个月欧洲美元期货合约进行套期保值（每手合约为100万美元）。

下列关于套期保值的描述中，错误的是（　　）。

按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是（　　）。

为了规避市场利率上升的风险，应进行的操作是（　　）。

从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（　　）的组合。

在期货行情分析中，开盘价是当日某一期货合约交易开始前（　　）分钟集合竞价产生的成交价。

下面属于熊市套利做法的是（　　）。

价格形态中常见的和可靠的反转形态是（　　）。

以下关于卖出看涨期权的说法，正确的是（　　）。

期货合约的标准化带来的优点不包括（　　）。

某交易者以3485元/吨的价格卖出大豆期货合约100手（每手10吨），次日以3400元/吨的价格买入平仓，如果单边手续费以10元/手计，那么该交易者（　　）。

某投资者上一交易日结算准备金余额为157475元，上一交易日交易保证金为11605元，当日交易保证金为18390元，当日平仓盈亏为8500元，当日持仓盈亏为7500元，手续费等其他费用为600元，当日该投资者又在其保证金账户中存入资金50000元，该投资者当日结算准备金余额为（　　）元。

某日，大豆的9月份期货合约价格为3500元/吨，当天现货市场上的同种大豆价格为3000元/吨。则下列说法中不正确的是（　　）。

（　　）期货是大连商品交易所的上市品种。

公司制期货交易所的最高权力机构是（　　）。

目前我国期货交易所采用的交易方式是（　　）。

若K线呈阳线，说明（　　）。

对期货市场价格发现的特点表述不正确的是（　　）。

看跌期权多头具有在规定时间内（　　）。

某投资者欲通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，应再（　　）。

某机构持有价值为1亿元的中国金融期货交易所5年期国债期货可交割国债，该国债的基点价值为0．06045元，5年期国债期货（合约规模100万元）对应的最便宜可交割国债的基点价值为0．06532元，转换因子为1．0373。根据基点价值法，该机构为对冲利率风险，应选用的交易策略是（　　）。

某投资者在国内市场以4020元/吨的价格买入10手大豆期货合约，后以4010元/吨的价格买入10手该合约。如果此后市价反弹，只有反弹到（　　）元/吨时才可以避免损失（不计交易费用）。

基本面分析法的经济学理论基础是（　　）。

期货公司进行资产管理业务带来的收益和损失（　　）。

股票期货合约的净持有成本为（　　）。

上海期货交易所的铜、铝、锌等期货报价已经为国家所认可，成为资源定价的依据，这充分体现了期货市场的（　　）功能。

股票期权每份期权合约中规定的交易数量一般是（　　）股。

关于场内期权到期日的说法，正确的是（　　）。

6月5日，某投机者以95.40的价格卖出10张9月份到期的3个月欧元利率（EURIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.30的价格将上述合约平仓。在不考虑交易成本的情况下，该投机者的交易结果是（　　）。（每张合约为100万欧元）

在我国，1月8日，某交易者进行套利交易，同时卖出500手3月白糖期货合约、买入1000手5月白糖期货合约、卖出500手7月白糖期货合约；成交价格分别为6370元/吨、6360元/吨和6350元/吨。1月13日对冲平仓时成交价格分别为6350元/吨、6320元/吨和6300元/吨。则该交易者（　　）。

期货交易所的职能不包括（　　）。

期转现交易双方寻找交易对手时，可通过（　　）发布期转现意向。

会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟内以书面形式通知（　　）。

某短期存款凭证于2015年2月10日发出，票面金额为10000元，载明为一年期，年利率为10％。某投资者于2015年11月10日出价购买，当时的市场年利率为8％。则该投资者的购买价格为（　　）元。

目前我国期货交易所采用的交易形式是（　　）。

在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的绝对值缩小，那么结果会是（　　）。

某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30%、20％、50%，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1.2和0.9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为（　　）

假设美元兑人民币即期汇率为6.2022，美元年利率为3%，人民币年利率为5%。按单利计，1年期美元兑人民币远期汇率的理论价格约为（　　）。

某投资者发现欧元的利率高于美元的利率，于是决定买入50万欧元以获得高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元贬值的风险，该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行空头套期保值，每张欧元期货合约为12.5万欧元，2009年3月1日当日欧元即期汇率为EUR/USD=1.3432,购买50万欧元，同时卖出4张2009年6月到期的欧元期货合约，成交价格为EUR/USD=1.3450。2009年6月1日当日欧元即期汇率为EUR/USD=1.2120,出售50万欧元，2009年6月1日买入4张6月到期的欧元期货合约对冲平仓，成交价格为EUR/USD=1.2101。

（2）该投资者在期货市场（　　）万美元。

下列时间价值最大的是（　　）。

期货投机具有（　　）的特征。

某交易者在3月1日对某品种5月份、7月份期货合约进行熊市套利，其成交价格分别为6270元/吨、6200元/吨。3月10日，该交易者将5月份、7月份合约全部对冲平仓，其成交价分别为6190元/吨和6150元/吨，则该套利交易（　　）元/吨。

下列关于期货与期权区别的说法中，错误的是（　　）。

买入沪铜同时卖出沪铝价差为32500元/吨，则下列情形中，理论上套利交易盈利空间最大的是（　　）。①沪铜：45980元/吨沪铝13480元/吨②沪铜：45980元/吨沪铝13180元/吨③沪铜：45680元/吨沪铝13080元/吨④沪铜：45680元/吨沪铝12980元/吨

棉花期货的多空双方进行期转现交易。多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行现货交收，若棉花的交割成本200元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为（　　）。

某投机者买入CBOT30年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者（　　）。

某投资者在2015年3月份以180点的权利金买进一张5月份到期、执行价格为9600点的恒指看涨期权，同时以240点的权利金卖出一张5月份到期、执行价格为9300点的恒指看涨期权。在5月份合约到期时，恒指期货价格为9280点，则该投资者的收益情况为（　　）点。

期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者提供现货价格风险的转移工具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的是（　　）。

介绍经纪商是受期货经纪商委托为其介绍客户的机构或个人，在我国充当介绍经纪商的是（　　）。

关于上海期货交易所的表述，正确的有（　　）。

下列关于期货保证金存管银行的表述，正确的有（　　）。

在进行外汇远期交易时，交易双方将按约定的（　　）进行交易。

人民币无本金交割远期（　　）。

期货交易套期保值活动主要转移（　　）。

期货与互换的区别有（　　）。

关于期权权利金的描述，正确的是（　　）。

在我国，会员制期货交易所会员资格的获得方式主要有（　　）。

套期保值有助于规避价格风险，是因为（　　）。

影响期权价格的主要因素有（　　）。

影响外汇期权价格的因素包括（　　）。

竞价方式主要有公开喊价和计算机撮合成交两种方式。其中公开喊价方式又可分为（　　）。

商品市场的需求量通常由（　　）组成。

下列属于影响外汇期权价格的因素的有（　　）。

关于期权多头头寸的了结方式，以下说法正确的有（　　）。

某种商品期货合约交割月份的确定，一般由（　　）等特点决定。

美国某投资机构预计美联储将降低利率水平，而其他国家相关政策保持稳定，决定投资于日元、加元期货市场，适合选择（　　）合约。

关于股指期货期现套利，正确的说法有（　　）。

一般情况下，我国期货交易所会对（　　）的持仓限额进行规定。

股指期货合约，距交割期较近的称为近期合约，较远的称为远期合约，则（　　）。

下列关于外汇远期交易应用情形的描述中，正确的有（　　）。

某交易者以9710元/吨买入7月棕榈油期货合约100手，同时以9780元/吨卖出9月棕榈油期货合约100手，当两合约价格为（　　）时，将所持合约同时平仓，该交易者盈利。（不计手续费等费用）

期货市场套利交易的作用有（　　）。

下列关于外汇期货无套利区间的描述中，正确的有（　　）。

导致铜均衡数量减少的情形有（　　）。

世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有（　　）等。

下列关于基差的说法中，正确的是（　　）。

跨市套利时，应（　　）。

1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有（　　）。

7月份，某大豆生产者为避免在11月份大豆收获出售时价格下跌，可以采取的方法有（　　）。

期货交易所竞争加剧的主要表现有（　　）。

无套利区间的上下界幅宽主要是由（　　）决定的。

（　　）属于套利交易。

关于K线图正确描述的有（　　）。

期货中介与服务机构包括（　　）。

在我国境内，期货市场建立了（　　）“五位一体”的期货监管协调工作机制。

2月11日利率为6．5％，A企业预计将在6个月后向银行贷款人民币100万元，贷款期为半年，但担心6个月后利率上升提高融资成本，即与银行商议，双方同意6个月后企业A按年利率6．47％（一年计2次复利）向银行贷入半年100万元贷款。8月1日FRA到期时，市场实际半年期贷款利率为（　　）时，银行盈利。

无本金交割远期外汇交易与一般的远期外汇交易的差别在于，前者（　　）。

下列关于道氏理论主要内容的描述中，正确的有（　　）。

下列关于期货结算机构的表述，正确的有（　　）。

预测期货合约价格下降，应进行买空交易。（　　）

股指期货持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的单边数量总和。

当一种期权处于极度实值或极度虚值时，其时间价值都将趋向于零。

在其他条件不变的情况下，标的资产价格波动程度越大，期权价格越高。（　　）

互换中最常见也最重要的是利率互换和货币互换。（　　）

公司制期货交易所的最高权力机构是董事会。（　　）

欧美国家交易所会员以自然人为主。（　　）

期货合约中的标的物即为期货品种，期货品种既可以是实物商品，也可以是金融产品。（　　）

期权合约交易的买卖双方的权利与义务是对称的。（　　）

期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。（　　）

与会员制期货交易所类似，在公司制期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，必须获得会员资格。

只有当实际的股指期货价格高于标的现货指数时，套利机会才有可能出现。（　　）

CME的3个月欧洲美元期货属于短期利率期货品种。（　　）

技术分析法是对市场以外影响市场价格的因素进行研究来预测市场价格变动方向的方法。（　　）

理事会是会员制期货交易所的最高权力机构。（　　）

股指期货当存在期价低估时，交易者可反向套利。（　　）

一般来说，利率较低的货币远期汇率表现为贴水。（　　）

当看涨期货期权被执行后，该期权买方在对应的期货合约上处于多头部位。（　　）

期货交易的当日收盘价格即为当日结算价。（　　）

上海期货交易所交易的期货品种包括铜、铝、锌、铅、天然橡胶、燃料油等。（　　）