（　　）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

（　　）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

通常将股票市值小于（　　）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（　　）亿元人民币的公司归为大盘股。

我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（　　）。

下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（　　）。

（　　）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（　　）。

下列关于经理层人员，说法错误的是（　　）。

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（　　）个工作日。

LOF基金份额赎回申报单位为（　　）。

不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（　　）计入基金财产。

简单的基金产品风险评价分类不包括（　　）。

关于ETF的交易规则，不正确的是（　　）。

以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是（　　）。

基金管理人应在每年结束后（　　）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（　　）。

（　　）是正当竞争的前提；（　　）是正当竞争的基础；（　　）是正当竞争的表现。

合规管理的基本原则不包括（　　）。

下列（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（　　）。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（　　）。

申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（　　）。

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（　　）。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过（　　）时，基金管理人将就此事项进行临时报告。

货币型基金的认购费一般为（　　）。

（　　），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。

基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（　　）。

基金管理人应当设立督察长对（　　）负责。

基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（　　）。

当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（　　）利益优先。

下列关于基金的分类说法错误的是（　　）。

目前我国证券投资基金反映的是一种（　　）关系。

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔）.

平衡型基金具有的特点不包括（　　）。

（　　），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

基金信息的原则体现在披露内容和（　　）。

根据投资目标不同，基金的分类不包括（　　）。

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（　　）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。

（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（　　）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（　　）。

公司型基金与契约型基金的主要区别是（　　）。

（　　）和（　　）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（　　）。

以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（　　）。

（　　）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

守法合规是对（　　）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

下列各项说法中，错误的是（　　）。

关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（　　）。

不属于基金巨额赎回的是（　　）。

下列不属于公司员工违反忠实义务的是（　　）。

基金管理人的内部控制机制的层次包括（　　）。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（　　）个月。

基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（　　）。

（　　）不属于封闭式基金的特点。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。

（　　）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

保本基金从本质上讲是一种（　　）。

以下不属于基金销售机构的是（　　）。

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（　　）。

保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（　　）。

目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（　　）元人民币。

（　　）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

关于基金销售费用，下列说法错误的是（　　）。

我国的基金自律组织是（　　）成立的中国证券投资基金业协会。

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（　　）。

（　　）即货币资金的融通。

估值委员会所议事项包括（　　）。

Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；

Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；

Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；

Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（　　）。

Ⅰ.投资决策委员会

Ⅱ.产品审批委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.运营估值委员会

Ⅴ.研究发展委员会

公司型基金的最高权力机构是（　　）。

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（　　）。

Ⅰ.最低性原则

Ⅱ.局面性原则

Ⅲ.权责匹配原则

Ⅳ.独立性原则

Ⅴ.定性和定量相结合原则

Ⅵ.适时性原则。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（　　）个月内选任新基金托管人。

基金合同生效不足（　　）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

基金认购与基金申购的区别不包括（　　）。

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（　　）。

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（　　）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。

某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（　　）。

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（　　）。

以下关于ETF份额认购的说法正确的是（　　）。

为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（　　）。

ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（　　）

一般认为，世界上第一只开放式基金是（　　）。

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（　　）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（　　）。

目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（　　）。

（　　）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。

基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（　　）。

我国《证券投资基金法》自（　　）起施行。

（　　）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试；取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（　　）规范的要求。

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（　　）。

所谓（　　）,简单来讲即货币资金的融通。

混合基金中（　　）的风险较高，但预期收益率也较高。

根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（　　）个月。

当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（　　）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（　　）原则。

投资者通过向（　　）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。

（　　）会导致ETF总份额的减少，（　　）会导致ETF总份额的扩大。

以下说法中，正确的是（　　）。

QDⅡ基金的净值在估值日后（　　）内披露。