（　　）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

（　　）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

目前，证券投资基金的主流产品是（　　）。

开放式基金的买卖价格以（　　）为基础。

当上市交易基金受到谣言、猜测、投机等因素的影响时，基金信息披露义务人有义务发布（　　）。

基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（　　）支付基金收益。

股东有权查阅信息利资料，包括（　　）。

Ⅰ.公司财务报告

Ⅱ.股东会、董事会

Ⅲ.监事会等会议决议

Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。

下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（　　）。

QDII基金份额的认购程序不包括（　　）。

一般来说ETF的运作特点不包括（　　）。

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（　　）召集。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

基金托管人的职责，不包括下列哪项（　　）。

以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（　　）。

开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（　　）条件的，方可成立。

当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（　　）。

基金申报价格的最小变动单位为（　　）元。

投资决策委员会所议事项具体为（　　）。

Ⅰ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则；

Ⅱ.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；

Ⅲ.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；

Ⅳ.审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例里仓个股的投资方案；

Ⅴ.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；

Ⅵ.定期检讨并调整投资限制性指标。

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（　　）。

下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（　　）。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（　　）独立董事签字同意。

为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（　　）。

根据中国证监会对基金类別的分类标准，（　　）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

LOF在交易所的交易规则不包括（　　）。

1990年，（　　）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）。

下列关于基金募集期限说法错误的是（　　）。

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（　　）。

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。

下列不属于基金销售机构职责规范的是（　　）。

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（　　），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

下列不属于基金托管人职责的是（　　）。

下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（　　）。

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（　　）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）为股票基金。

基金销售机构的职责规范包括（　　）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（　　）。

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（　　）。

（　　）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（　　）四个步骤.

公司股东享有的权利包括（　　）。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（　　）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（　　）。

Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

依据法律形式的不同，基金可以分为（　　）。

以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（　　）。

（　　）的评价是风险管理中的主要环节。

Ⅰ.风险识别

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.风险应对

Ⅳ.风险报告和监控

Ⅴ.风险管理体系

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（　　）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。

基金销售人员禁止性规范包括（　　）。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确

Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

公开募集基金的基金合同的主要内容包括（　　）。

ETF联接基金的特征不包括（　　）。

对证券投资业绩进行预测属于（　　）。

（　　）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（　　）。

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（　　）。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

下列不属于基金经理任职条件的是（　　）。

按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（　　）。

基金财产的保管由独立于基金管理人的（　　）负责。

一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（　　）。

（　　）使ETF的价格与净值趋于一致。

契约型基金最基本的法律文件是（　　）。

基金托管协议是基金管理人与（　　）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。

产品审批委员会所议事项包括（　　）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

商业银行从事基金销售业务的，应当向（　　）进行注册并取得相应资格。

基金公司的督察长直接对（　　）负责。

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等； 而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（　　）。

客户服务中售前服务的内容不包括（　　）

下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（　　）。

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（　　）万元人民币，且持有期限不少于（　　）年

既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（　　）。

关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（　　）。

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（　　）年。

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（　　）。

下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（　　）。

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（　　）环节。

我国目前只能由（　　）担任基金管理人。

T日买入LOF基金份额自（　　）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（　　）。

基金管理人应当在基金份额发售的（　　）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

基金市场的参与主体不包括（　　）。

下列不属于基金份额持有人权利的是（　　）。

下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（　　）。

根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（　　）时，为巨额赎回。

基金整个运作过程中，起核心作用的是（　　）。

基金管理人应当在（　　）和（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（　　）。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（　　）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

货币市场基金可以投资的金融工具有（　　）。

关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（　　）。

基金信息披露的（　　）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

股票基金、债券基金的申购和赎回原则（　　）。

封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（　　）人。

ETF基金T日现金差额相关内容应在（　　）的申购、赎回清单中公告。

基金财产可以用于（　　）。

编制基金招募说明书的主要目的是（　　）。

（　　）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（　　）日内经过审计后予以公告。

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（　　）负责，开展监察稽核工作。