（　　）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

（　　）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（　　）年。

老基金存在的问题不包括（　　）。

基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（　　）。

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（　　）。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（　　）。

基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（　　）。

目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（　　）。

金融资产分为（　　）和（　　）金融资产。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（　　）年。

（　　），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。

关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（　　）。

基金客户服务的特点不包括（　　）。

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（　　）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（　　）。

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（　　）。

（　　）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

基金在英国被称为（　　）。

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（　　）。

分开募集的分级基金，以（　　）进行申购和赎回。

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（　　）。

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（　　）。

下列不属于基金托管人职责的是（　　）。

关于系列基金，下列说法不正确的是（　　）。

目前，（　　）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。

（　　）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

基金经理任职应当具备的条件包括（　　）。

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（　　）。

关于ETF的申购，下列说法正确的是（　　）

基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（　　）实施。

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（　　）审议批准后传达给全体员工。

目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（　　）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

根据（　　）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

（　　）和（　　）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（　　）元。

（　　）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

对履行基金托管职责的监督不包括（　　）。

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（　　）。

关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（　　）。

1940年，美国政府颁布了（　　），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

T日现金差额在（　　）日的申购、赎回清单中公告。

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（　　）万元人民币，且持有期限不少于（　　）年

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（　　）.

以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（　　）。

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（　　）。

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（　　）。

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。

基金销售适用性的指导原则不包括（　　）。

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（　　）。

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（　　）。

我国的基金自律组织是（　　）成立的中国证券投资基金业协会。

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（　　）。

（　　）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（　　）。

下列关于封闭式基金份额上市交易应符合的条件，说法错误的是（　　）。

既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（　　）。

（　　）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（　　）依法采取行政监管或行政处罚措施。

是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（　　）的不同。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（　　）。

（　　）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

目前我国公募证券投资基金全部是（　　），而美国的绝大多数证券投资基金则是（　　）。

以下关于ETF联接基金说法错误的是（　　）。

不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（　　）计入基金财产。

QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（　　）。

下列属于成长型股票的是（　　）。

（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（　　）。

基金管理人可设总经理（　　）、副总经理（　　）。

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（　　）。

下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（　　）。

2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（　　）。

投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（　　）。

我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（　　）周岁具有完全民事行为能力人。

按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（　　）。

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（　　）年。

大基金公司可以细分为（　　）等，小基金公司可以统一设为市场部。

Ⅰ.产品部

Ⅱ.销售部

Ⅲ.营销部

Ⅳ.客户服务中心

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（　　）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。

关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（　　）。

基金销售机构的职责规范包括（　　）。

Ⅰ．签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ．提前发行

Ⅳ．基金销售机构反洗钱

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（　　）汇报。

下列关于证券投资基金的表述,错误的是（　　）。

基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（　　）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。

基金管理人应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（　　）。

（　　）即货币资金的融通。

估值委员会所议事项包括（　　）。

Ⅰ.制定、修订公司的估值政策及程序；

Ⅱ.制定、修订估值流程及人员的分工和职责；

Ⅲ.制定、修订投资品种的估值方法；

Ⅳ.其他需要估值委员会审议的事项。

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（　　）。

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（　　）。

基金管理人应当自募集期限届满之日起（　　）日内聘请法定验资机构验资。

基金招募说明书应当包括（　　）。

Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况

Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要

Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（　　）。

基金管理人的最主要职责是负责（　　）。