公募基金行业规范的内容不包括（　　）。

（　　）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（　　）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

每一交易日股票基金有（　　）个价格。

按运作方式可以将分级基金分为（　　）。

下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（　　）。

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（　　）。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（　　）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（　　）。

2003年10月通过的（　　）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。

投资决策委员会一般由基金管理公司的（　　）及其他相关人员组成。

Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理

Ⅱ.投资总监

Ⅲ.研究部经理

Ⅳ.风控部经理

（　　）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（　　）。

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　　）日为投资人登记权益，投资人在（　　）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（　　）。

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（　　）。

开放式基金的认购采取（　　）方式。

内部控制的原则不包括（　　）。

下列不属于内部控制原则的是（　　）。

（　　）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。

客户服务中售中服务的内容不包括（　　）。

基金上市交易公告书应披露事项有（　　）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示

下列关于收取增值费的说法，错误的是（　　）。

下列属于欺诈客户行为的是（　　）。

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（　　）。

基金监管活动的要素不包括（　　）。

设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（　　）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（　　）。

下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（　　）。

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（　　）。

某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（　　）。

基金职业道德的核心规范是（　　）。

基金监管活动的要素主要包括（　　）。

Ⅰ.基金监管目标

Ⅱ.基金监管体制

Ⅲ.基金监管内容

Ⅳ.基金监管方式

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（　　）内披露临时报告。

在封闭式基金成功试点的基础上，（　　）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

我国基金管理人进行基金募集，必须依据（　　）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

基金持有人与基金管理人之间是（　　）关系。

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

（　　）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内作出是否核准的决定。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

开放式基金所特有的风险是（　　）。

（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

（　　）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。

（　　）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

下列不属于道德特征的是（　　）。

基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（　　）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

场内申购和赎回ETF采用（　　）的方式。

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（　　）。

Ⅰ．在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送

Ⅲ．散布虚假信息，扰乱市场秩序

Ⅳ．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

增长型基金主要以（　　）为投资对象的证券。

一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（　　）时,可以认为出现了巨额赎回。

基金财产的保管由独立于基金管理人的（　　）负责。

不追求取得超越市场表现的基金是（　　）。

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（　　）。

企业风险管理的基本框架不包括（　　）。

我国开放式基金的存续期为（　　）。

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（　　）。

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（　　）。

下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（　　）。

基金跟踪与评价的核心是（　　）。

（　　）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

《证券投资基金销售管理办法》规定：（　　）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

（　　）不属于封闭式基金的特点。

QDⅡ是（　　）的首字母缩写。

契约型基金最基本的法律文件是（　　）。

我国基金监管的原则不包括（　　）。

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。

合规风险的主要种类不包括（　　）。

（　　）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

关于公司型基金的说法，错误的是（　　）。

下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（　　）。

下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（　　）。

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（　　）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

“四位一体” 的监管格局不包括（　　）。

依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（　　）。

封闭式基金份额上市交易应具备（　　）。

（　　）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

基金市场营销的特征不包括（　　）。

关于股票基金，错误的说法是（　　）。

（　　）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

（　　）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。

（　　）是开展基金一切活动的中心。

基金销售机构的准入条件不包括（　　）。

（　　），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（　　）

Ⅲ.利率风险

Ⅳ.市场风险

（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

（　　）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。

2007年中国证券业协会设立了（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

保本基金从本质上讲是一种（　　）。

对基金产品的未来收益进行预测属于（　　）。

关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（　　）。

危机处理应遵循的原则是（　　）。

Ⅰ.完备性原则、尽快恢复原则

Ⅱ.预防为主的原则、积极沟通原则

Ⅲ.及时报告原则

Ⅳ.优先性原则

Ⅴ.相互协作原则、认真总结的原则

Ⅵ.催促他人尽快处理原则

以下不属于基金销售机构的是（　　）。

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（　　）。

（　　）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（　　）