（　　）是金融市场上进行交易的载体。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（　　）来保管。

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（　　）签字确认。

按股票市值的大小分类的股票类型不包括（　　）。

投资人认购开放式基金，一般通过基金（　　）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（　　）。

目前我国分开募集的分级基金仅限于（　　）分级基金。

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（　　）。

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（　　）。

（　　）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

下列属于合规管理的基本原则的是（　　）。

Ⅰ.独立性原则

Ⅱ.客观性原则

Ⅲ.公正性原则

Ⅳ.协调性原则

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（　　）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（　　）年。

基金经理任职应当具备的条件包括（　　）。

（　　）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。

介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（　　）。

基金职业道德修养不包括（　　）。

（　　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（　　）是基金职业道德教育的核心内容

QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（　　）。

2013年，（　　）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

基金投资组合一般在（　　）中公布。

下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（　　）。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费。

不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（　　）。

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（　　）。

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（　　）。

ETF基金和T日现金差额相关内容应在（　　）的申购、赎回清单中公告。

能够进行实时套利交易的基金是（　　）。

不属于场内交易方式的是（　　）

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（　　）。

下列不属于基金客户服务原则的是（　　）。

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（　　）。

关于ETF的申购，下列说法正确的是（　　）

我国基金交易佣金不得高于（　　），起点（　　）,由证券公司向投资者收取。

基金客户服务中售后服务的内容不包括（　　）。

保本基金的投资目标是（　　）。

基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

下列关于基金年度报告的表述，正确的有（　　）。

以下货币市场基金不得投资的金融工具是（　　）。

《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（　　）保管。

按照《基金法》的规定，以下（　　）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

（　　）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内作出是否核准的决定。

（　　）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

平衡型基金具有的特点不包括（　　）。

（　　）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（　　）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

（　　）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（　　）年。

（　　），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（　　）年。

以下不是证券投资基金营销特殊性的是（　　）。

基金托管人的工作不包括（　　）。

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（　　）。

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（　　）。

基金份额持有人大会应当有代表（　　）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

管理人报告披露内容不包括（　　）。

基金年度报告在会计年度结束后（　　）日内经过审计后予以公告。

通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。

（　　）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。

下列不属于基金客户服务特点的是（　　）。

关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（　　）。

（　　）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。

股票反映的是一种（　　）关系。

（　　）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（　　）个月内，向（　　）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

（　　）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

基金信息的原则体现在披露内容和（　　）。

基金销售售后服务不涉及的内容有（　　）。

关于基金信息披露的说法，不正确的是（　　）。

关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（　　）。

根据法律形式可以将基金分为（　　）。

基金份额持有人享有的权利不包括（　　）。

（　　）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（　　）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（　　）四个步骤.

基金管理人的合规管理目标不包括（　　）。

（　　）赋予中国证监会限制证券交易权。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（　　）担任。

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（　　）主要责任人是投资部门。

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.信用风险

Ⅲ.利率风险

Ⅳ.市场风险

某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（　　）。

下列各项中，（　　）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

下列（　　）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

根据投资目标不同，基金的分类不包括（　　）。

基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（　　）。

通过（　　），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

公司股东享有的权利包括（　　）。

（　　）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（　　）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。

基金管理人设监事会，监事会向（　　）负责。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（　　）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（　　）进行划分的。

开放式基金所特有的风险是（　　）。

股票基金与股票相比，其不同之处不包括（　　）。

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（　　）实施。

货币市场基金可以投资于以下金融工具（　　）。

为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（　　）的概念。

（　　）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。

基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（　　）。