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单选题 （一共100题，共100分）

1.

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

2.

（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

3.

督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

4.

（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

5.

（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

6.

( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

7.

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。

8.

基金监管的基本原则有( )。

Ⅰ.保障投资人利益原则

Ⅱ.适度监管原则

Ⅲ.高效监管原则

Ⅳ.审慎监管原则

9.

以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。

10.

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。

11.

下列属于基金合同所包含的重要信息的是( )。

Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素

Ⅱ.基金估值和净值公告等事项

Ⅲ.基金合同特别约定的事项。

12.

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。

13.

股票基金与股票相比，其不同之处不包括（ ）。

14.

公开募集基金的基金合同的主要内容包括（ ）。

15.

基金跟踪与评价的核心是（ ）。

16.

基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。

17.

投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

18.

（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。

19.

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

20.

不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。

21.

（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。

22.

以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（ ）。

23.

基金行业自律管理的方式不包括（ ）。

24.

根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。

25.

公募基金行业规范的内容不包括（ ）。

26.

基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

27.

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

28.

基金职业道德修养的方法不包括（ ）。

29.

在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

30.

关于股票基金，错误的说法是（ ）。

31.

基金反映的是一种（ ）关系。

32.

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。

33.

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

34.

基金职业道德修养不包括（ ）。

35.

保本基金的安全垫等于（ ）。

36.

市场细分是指根据（ ）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。

37.

不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。

38.

（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。

39.

以下哪项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。

40.

（ ）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

41.

基金销售机构应逐日备份并异地妥善存放数据，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。

42.

人们习惯将（ ）年以前设立的基金称为老基金。

43.

对证券投资基金的说法错误的是（ ）。

44.

封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。

45.

封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。

46.

报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。

47.

目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

48.

根据募集方式的不同，可以将基金分为（ ）。

49.

以下关于股票基金说法正确的是（ ）。

50.

基金主要投资比例应符合（ ）。

51.

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

52.

我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。

53.

（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

54.

对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。

55.

基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

56.

世界上（ ）被看作是最早的基金。

57.

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（ ）。

58.

（ ）不属于封闭式基金的特点。

59.

关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。

60.

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（ ）。

61.

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。

62.

货币市场基金不必在（ ）中披露偏离度信息。

63.

货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。

64.

基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。

65.

20世纪80年代以来，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

66.

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。

Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁

Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

67.

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。

68.

开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

69.

—般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。

70.

基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。

71.

下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。

72.

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）。

Ⅰ.投资人利益优先原则；

Ⅱ.全面性原则；

Ⅲ.客观性原则；

Ⅳ.及时性原则；

Ⅴ.有效性原则；

Ⅵ.差异性原则。

73.

同股票相比，证券投资基金的投资风险（ ）股票的投资风险。

74.

ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）

75.

内幕信息的构成要素有（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.道听途说的信息

76.

基金销售适用性的指导原则不包括（ ）。

77.

下列各项中，（ ）属于基金定期报告。

78.

股票基金按投资市场分类不包括（ ）。

79.

以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（ ）。

80.

下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（ ）。

81.

不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

82.

ETF的申购是（ ）。

83.

下列属于QDII基金份额认购的特点的是（ ）。

84.

公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（ ）。

85.

下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。

86.

1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

87.

特殊类型的基金不包括（ ）。

88.

内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

89.

ETF申购赎回原则包括（ ）。

90.

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。

91.

依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。

92.

下列关于证券投资基金的表述,错误的是（ ）。

93.

如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。

94.

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（ ）。

95.

下列不属于基金托管人职责的是（ ）。

96.

（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

97.

基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

98.

下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是（ ）。

99.

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（ ）。

100.

开放式基金所特有的风险是（ ）。